中信证券股份有限公司 关于日月重工股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为日月重 工股份有限公司（以下简称"公司"、"日月股份"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件的要求，对日月股份部分募集资金投资项目延期的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准，公司本次非公开发行股票募集资 金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。本次 非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,044 股，发 行价格为 20.37 元/股，本次发行的募集资金总额为人民币 2,799,999,986.28 元， 扣除发行费用人民币 6,368,355.69 元后，募集资金净额为人民币 2,793,631,630.59 元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-082 日月重工股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：日月重工股份有限公司行政楼会议室（浙江省宁波市鄞州区东吴 镇北村村） 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于修订《 ...

日月重工股份有限公司期货套期保值业务管理制度 日月重工股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的期货套期保值业务（以下 简称"期货套保"），加强对期货套期保值业务的管理，防范交易风险，确保公司资产安全和 期货套保有序进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规范性文件规定，并结合公司实际，制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的期货套期保值操作及其管理。 第五条 公司期货套期保值领导小组为公司期货套期保值业务的决策机构。公司董事会授 第三条 公司进行套期保值业务只能以规避生产经营所需原材料及生产产品价格波动等 风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交易。 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内市场交易， 不得进行场外市场交易。 日月重工 ...

日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会参会须知 为维护日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权益，确保股东大 会的正常秩序和议事效率，保证本次大会的顺利进行,根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》及《日月重工股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，特制定如下会议须知： 一、会议按照法律、法规、有关规定和《日月重工股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《股东大会议事规则》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止 不当行为影响其他股东合法权益。 | 序号 | 目录 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 2023 年第四次临时股东大会参会须知 | 2 | | 二 | 2023 年第四次临时股东大会议程 | 4 | | 三 | 2023 年第四次临时股东大会议案 | 6 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 | | --- | --- | | | 独立董事应当独立履行职责，不受公司 | | | 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 | | | 的影响。 | | 第四条 独立董事应具有独立性。 | 第三条 独立董事应具有独立性。 | | （一）下列人员不得担任独立董事： | （一）下列人员不得担任独立董事： | | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | | 其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 | 其配偶、父母、子女、主要社会关系； | | 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄 | 2、直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐 | 分之一以上或者是公司前十名股东中的自然 | | 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； | 人股东及其配偶、父母、子女； | | 2、直接或间接持有公司已发行股份 1% | 3、在直接或者间接持有公 ...

关于日月重工股份有限公司开展期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司 （三）资金来源 自有资金。 （四）交易方式 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为日月重 工股份有限公司（以下简称"公司"、"日月股份"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件的要求，对日月股份开展期货套期保值业务的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中原材料价格波动风险， 减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低对 生产经营影响。根据公司（含全资子公司、控股子公司，下同）业务的实际情况， 综合考虑采购规模及套期保值业务预期成效等因素，公司拟开展与生产经营相关 的原材料的套期保值业务。公司本次投资符合《会计准则》关于套期保值相关规 定，资金使用安排合理，不会影响公司及下属子公司主营业务的发展。 （二）交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 6,000 万元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即 ...

日月重工股份有限公司 （四）交易方式 公司拟通过境内商品期货交易所期货合约开展包括但不限于矿粉、焦炭、硅 铁、电解铜等有色金属及化工材料，与公司生产经营相关的以及公司材料所需的 主要组成的材料期货品种。 （五）交易期限 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、期货套期保值业务情况概述 （一）开展期货套期保值业务的目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中原材料价格波动风 险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降 低对生产经营影响。根据日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）及下属全 资子公司、控股子公司（以下简称"下属子公司"）业务的实际情况，综合考虑 采购规模及套期保值业务预期成效等因素，公司（含全资子公司、控股子公司， 下同）拟开展与生产经营相关的原材料的套期保值业务。公司本次投资符合《会 计准则》关于套期保值相关规定，资金使用安排合理，不会影响公司及下属子公 司主营业务的发展。 （二）交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 6,000 万元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即任一时点的保证金占用不超过 上述额度。 （三） ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-081 日月重工股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第六 届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资 金投资项目延期的议案》。公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项 目的实施进度，决定对"年产 22 万吨大型铸件精加工生产线建设项目"进行延 期。现将有关事项公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准，公司本次非公开发行股票募集资 金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。本 次非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,04 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-078 日月重工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第 六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。具体回购注销情况 如下： 公司《2023 年限制性股票激励计划》规定，激励对象合同到期且不再续约的 或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股 票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。 鉴于 2023 年限制性股票激励计划中首次授予的激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票进行回购注销。 1、2023 年 3 月 2 日，公司授予上述激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人限制性 股票共计 95,000 股，授予价格为 11.89 元/股。 ...

日月重工股份有限公司独立董事工作制度（2023 年 10 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和公司独立董事依 法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决 策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和《日月重工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应具有独立性。 （一）下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员 ...