日月重工股份有限公司股东会议事规则（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会 计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规 定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规定； 第二章 股东会的职权 第六条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 第一条 为保证日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能够依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东会规则》和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公 ...

日月重工股份有限公司独立董事工作制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和公司独立董事依 法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决 策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和《日月重工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职 期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解 ...

日月重工股份有限公司募集资金管理办法（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对日月重工股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律法规和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券并向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法 律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司 竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者 间接投资于以买卖有 ...

日月重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生，优化董事 会组成，完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《日月重工 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构,主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名, 并由董事会选举产生。 日月重工股份有限公司董事会提名委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任 委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员 人数。 第七条 ...

日月重工股份有限公司董事会审计委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能,做到事前审 计、专门审计,确保董事会对经营层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,公司特设立董事会审 计委员会,并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要负责公 司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的提 案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审计委 员会的工作联络、会议组 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强和规范日月重工股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，建立 防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《上市 公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范 性文件以及公司章程的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的 工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务 而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金； 为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务 对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人应 ...

日月重工股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度（2025 年 8 月修订） 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工 作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责， 导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 日月重工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，确保年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及相关法律、法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 金流量。公司有关人员 ...

第一章 总则 第一条 为加强日月重工股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《日月重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的公开发行证券公司信息披露内容与格式、编报规则、规范问答以及有关政策法规关于 上市公司信息披露的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 日月重工股份有限公司信息披露管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大 影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息。本制度所称"披露"是指 将上述信息按照 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 日月重工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职相 关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《日月重工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解 除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员的离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守法律法规、规范性文件及《公司章程》； （二）公开透明原则：及时、准确、完整披露董事、高级管理人员离职信息； （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合 法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事、高级管理人员离职管理制度 （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员的离职不影响公司正常经营和治理结构 的稳定性； （四）保护股东权益原则 ...

日月重工股份有限公司董事会秘书工作制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了提高日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水平，充分发挥董 事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《日月重 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，董事会办公室协助董事会秘书履行 职责，处理董事会日常事务及信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第四条 公司董事会秘书应当具备以下条件： 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上海证券交易所组织的相关董事会秘书 及后续培训等。 第五条 董事会秘书除应符合《股票上市 ...