日月重工股份有限公司重大信息内部报告制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露工作，保证公 司内部重大信息有效的传递、汇集和管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，促进公司 依法规范运作，切实维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《日月重工股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司 ...

日月重工股份有限公司内部审计管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计管理制度、加 强内部审计工作，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律法规及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对象和 时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计管理工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同实施的、旨在 合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； （四）确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （五）保障资产的安全完整； ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理办法（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理办法 第一章 总则 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配 售权等相关权益不受影响。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的 数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人 员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向上海证券交易所申报其个人 第一条 为进一步加强对日月重工股份有限公司(以下简称"公司")董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》 ...

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、 投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 日月重工股份有限公司子公司管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管理，维护公司 总体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、 规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有其股权或股份 50%以下但能够对其实施实际控制的投资企业。 第四条 公司作为出资者，依照对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司的 重大事项管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效的运作企业 法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第二章 股权管理 第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全的法人治理结构和 运作制 ...

日月重工股份有限公司职工代表董事选任制度 日月重工股份有限公司 职工代表董事选任制度 第一章 总则 第一条 为完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保障职工依法 参与公司决策和监督，规范职工代表董事的选任、履职和管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国工会法》及其他相关法律、法规、规 章、规范性文件和公司章程的规定，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员，由公司职工通过 职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的， 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： (一)依法合规原则； (二)民主选举原则； (三)公平、公正、公开原则； (四)职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢免）及管理等事 宜。 第二章 职工代表董事的任职资格与条件 第五条 职工代表董事须为与公司建立劳动合同关系的在职职工。 第 ...

日月重工股份有限公司独立董事专门会议制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 议事规则 第三条 公司应当根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。 第四条 独立董事专门会议召开前三天通知全体独立董事，情况紧急，需要尽快召开的， 可以随时召开。会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不 ...

日月重工股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理规定 日月重工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理规定 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、豁免行为， 确保公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中 豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等 违法行为。 第四条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则中规定的可 暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接 ...

第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 公司董事会办公室是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及 新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报道、传 送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定 进行。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和控股子公司及公司能够产生重 大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。 日月重工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司 ...

日月重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 日月重工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司高级管理人员的薪酬政策与方 案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的在本公司领取薪酬的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举产生。 第七条 薪酬与考核 ...

日月重工股份有限公司对外报送信息管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的对外信息使用人管理，规范对外信息报送管理事务， 确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《日月重工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）、《日 月重工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管理 制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司，公司的董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称信息是指包括但不限于以下内容： （一）公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情 ...