日月重工股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度（2025 年 8 月修订） 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工 作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责， 导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 日月重工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，确保年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及相关法律、法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 金流量。公司有关人员 ...

第一章 总则 第一条 为加强日月重工股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《日月重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的公开发行证券公司信息披露内容与格式、编报规则、规范问答以及有关政策法规关于 上市公司信息披露的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 日月重工股份有限公司信息披露管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大 影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息。本制度所称"披露"是指 将上述信息按照 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 日月重工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职相 关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《日月重工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解 除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员的离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守法律法规、规范性文件及《公司章程》； （二）公开透明原则：及时、准确、完整披露董事、高级管理人员离职信息； （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合 法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事、高级管理人员离职管理制度 （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员的离职不影响公司正常经营和治理结构 的稳定性； （四）保护股东权益原则 ...

日月重工股份有限公司董事会秘书工作制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了提高日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水平，充分发挥董 事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《日月重 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，董事会办公室协助董事会秘书履行 职责，处理董事会日常事务及信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第四条 公司董事会秘书应当具备以下条件： 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上海证券交易所组织的相关董事会秘书 及后续培训等。 第五条 董事会秘书除应符合《股票上市 ...

日月重工股份有限公司重大信息内部报告制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露工作，保证公 司内部重大信息有效的传递、汇集和管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，促进公司 依法规范运作，切实维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《日月重工股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司 ...

日月重工股份有限公司内部审计管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计管理制度、加 强内部审计工作，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律法规及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对象和 时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计管理工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同实施的、旨在 合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； （四）确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （五）保障资产的安全完整； ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理办法（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理办法 第一章 总则 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配 售权等相关权益不受影响。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的 数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人 员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向上海证券交易所申报其个人 第一条 为进一步加强对日月重工股份有限公司(以下简称"公司")董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》 ...

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、 投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 日月重工股份有限公司子公司管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管理，维护公司 总体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、 规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有其股权或股份 50%以下但能够对其实施实际控制的投资企业。 第四条 公司作为出资者，依照对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司的 重大事项管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效的运作企业 法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第二章 股权管理 第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全的法人治理结构和 运作制 ...

日月重工股份有限公司职工代表董事选任制度 日月重工股份有限公司 职工代表董事选任制度 第一章 总则 第一条 为完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保障职工依法 参与公司决策和监督，规范职工代表董事的选任、履职和管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国工会法》及其他相关法律、法规、规 章、规范性文件和公司章程的规定，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员，由公司职工通过 职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的， 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： (一)依法合规原则； (二)民主选举原则； (三)公平、公正、公开原则； (四)职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢免）及管理等事 宜。 第二章 职工代表董事的任职资格与条件 第五条 职工代表董事须为与公司建立劳动合同关系的在职职工。 第 ...

日月重工股份有限公司独立董事专门会议制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 议事规则 第三条 公司应当根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。 第四条 独立董事专门会议召开前三天通知全体独立董事，情况紧急，需要尽快召开的， 可以随时召开。会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不 ...