深圳市景旺电子股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市景旺电子股份有限公司（下称"公司"）对外担保管 理工作，严格控制对外担保产生的债务风险，保护公司、全体股东及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港 联交所"）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《深圳 市景旺电子股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），并结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（下称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司对子公司的 担保。 第七条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保可能产生 的债务风险，并应当对违规担保产生的损失依法承担赔偿责任。 第八条 公司提供对外担保时，原则上应当要求被担保人提供反担保或其 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注 册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规和规 范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《深圳市景旺电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本管理制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过境内发行股票或者其他具有股 权性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等），向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）、《企业会计准则》和本公司章程的有关规定以及财政 部所发布的相关规则，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和 管理层必须遵守。 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的构成 第四条 关联交易是指公司及控股子公司与关联人发生的转移或可能转移 资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （十五）存贷款业务； （十六）与关联人共同投资； ...

深圳市景旺电子股份有限公司 章 程 （草 案） （H 股发行并上市后适用） 1 | | 1 | | --- | --- | | | R | | 第一章 | 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股 份 | | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 9 | | 第五章 | 董 事 会 | | 29 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 42 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | 44 | | 第八章 | 通知和公告 | | 50 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 52 | | 第十章 | 修改章程 | | 56 | | 第十一章 | 附 则 | | 56 | 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 深圳市景旺电子股份有限公司董事会议事规则 深圳市景旺电子股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》和《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会组成和职权 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事长 1 人，职工代表董事 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事 的过半数选举产生。职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 独立董事工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 深圳市景旺电子股份有限公司独立董事工作细则 深圳市景旺电子股份有限公司 独立董事工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的 含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为切实防范深圳市景旺电子股份有限公司（连同其下属子公司， 统称"公司"或"本公司"）董事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进 公司业务的规范发展，根据《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关规定制定本制度。 第二章 适用范围及定义 （二）与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联（连）人与公司形 成任何形式的业务往来。包括但不限于购买或销售商品、其他资产、提供或接受 劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金（含实物形式）、共同研究与开发项目、 签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易，促使董事、高级管理人员或其关联 （连）人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。 与公司竞争方之间存在聘任关系或活动： （一）在受聘于公司期间，董事、高级管理人员销售任何对公司现有或潜在 商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服 务。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的 ...

《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（草案）（H 股发行并上市后适用）修订对照表 《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（草案） （H 股发行并上市后适用） 修订对照表 基于本次发行上市的需要，根据《公司法》《证券法》《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》《香港上市规则》等境内外有关法律、法规、规范性文 件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司拟对现行《公司章程》进行修订， 形成本次发行上市后适用的《深圳市景旺电子股份有限公司章程》（草案）（以下 简称"《公司章程》（草案）"）具体修订内容对照如下： | 修改前的条款 | 修订后的条款 | | --- | --- | | | 第一条 为维护深圳市景旺电子股份有限公 司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的合 | | 第一条 为维护深圳市景旺电子股份有 | | | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | | 限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债 | | | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为， | 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | | | 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 | | 根据《中华人民共和国公 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 股东通讯政策（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 目 的 本股东通讯政策旨在载列有关条文，以确保本公司股东及其他持份者（包括 潜在投资者）获取公司董事会提供的有关本公司的公正且易于理解的资料。 第二条 原 则 （一）董事会须负责： （二）资料须以及时有效的方式传达。 第三条 通讯途径 （一）公司通讯 1.《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 所称"公司通讯"指本公司发出或将予发出以供其任何证券的持有人及投资大众 参照或采取行动的任何文件，其中包括但不限于以下本公司文件： （1）董事会报告、年度账目连同核数师报告以及（如适用）财务摘要报告； 1.与股东保持持续对话，鼓励其积极与本公司沟通； 2.制定本政策并定期检讨本政策，以确保其有效性； 3.促进与股东及其他持份者的有效沟通； 4.鼓励股东积极与本公司沟通，使股东能够有效行使其作为股东的权利。 （2）中期报告及（如适用）中期摘要报告； （3）会议通告； （4）上市文件； （5）通函； （6）代表委任表格。 2.公司通讯将根据《联交所上市规则》及时刊载于香港联合交易所有限公司 （以下简称"联 ...

深圳市景旺电子股份有限公司 股东提名候选董事的程序（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为了进一步明确深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事候选人的提名程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 及其他适用法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制定本政策。 第二条 根据《联交所上市规则》第 13.70 条及 13.74 条，公司必须遵守 以下规定： （二）公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按《联交所上市规则》 第 13.51（2）条规定而须披露的资料； （三）通函必须在有关股东会举行日期前不少于 10 个营业日前刊登；及 （四）公司必须评估是否需要将选举董事的会议延后，让股东有至少 10 个 营业日考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 第三条 股东提名人选参选董事的程序： 单独或者合计持有公司有表决权股份 1%以上的股东有权提名非独立董事候 选人；公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东有权提名 独立董事候选人。股东向公司提出的临时提案应当在股 ...