江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策行为和运作程序，完善公司的法人治理结构，确保董事会规范、高效运 作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《江 苏海鸥冷却塔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二章 董事 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 第三条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负 有忠实义务和勤勉义务。 第五条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏海鸥冷却塔股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规及《江苏海鸥冷却塔股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《股票上市规 则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规 定负有报告义务的单位、公司各部门和控股子公司的有关人员，应及时将相关事 项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情 者控制在最小范围内。公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系 知悉重大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的相关工作，切实维护股东利益，提高公司财 务信息质量，保证公司财务信息的真实性、准确性，根据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》及《江苏海鸥冷却塔股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除公司财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人 及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》（以下简称"《登记管理制度》"）《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规章，及《江苏海鸥冷却塔股份 有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 本办法适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（以下统称子公司），参 股子公司参照执行。 第二条 公司董事会应当按照《登记管理制度》以及上海证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。证券投资部具体实施公司内幕信息 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任 3 名独立董事，其中至少包括 1 名具有高级职称或注 册会计师资格的会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 第 1页，共 12页 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在江苏海鸥冷却塔股 份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高上市公司质量，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的离任管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、 规范性文件、证券交易所规则以及《江苏海鸥冷却塔股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事以及总裁、财务总监、董事会秘书等公司 章程规定的高级管理人员。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； 第四条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应 当在该事实发生之日起三十日内解除其职务，证券交易所另有规定的除外。 （一）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理 人员等，期限尚未届满； 第 1页，共 5页 江苏海鸥冷却塔股 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 第二条 审计委员会为董事会下设的专门机构，行使《公司法》规定的监 事会的职权，并负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制，为董事会有关决策提供咨询或建议。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，其提案应提交董 事会审查决定。 第四条 公司审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 审计部负责处理审计委员会的日常事务，包括日常工作联络和审计委员会 会议的组织筹备等。 第二章 审计委员会组成 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《江苏海鸥冷却塔股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本规则。 第五条 审计委员会成员（以下简称"委员"）为 3 名，为不在公司担任 高级管理人员的 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露 真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《江苏海鸥冷却塔 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、发生或 即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简 称"重大信息"）时，根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相 关信息的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所（以下简称"上交所"） 登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的媒体发 布。 第三条 证券投资部为公司信息披露事务管理部门，为负责公司信息披露 的常设机构 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规以及《江苏海鸥冷却塔股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 情形之一的，应当在两个月内召开临时股东会： (一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者《公司章程》所定人 数的 2/3 时（即 ...

江苏海鸥冷却塔股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，加强公司内部审计监督，提升内部审计工作质量，充分发挥内部 审计作用，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求， 根据《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、 法规、规范性文件及《江苏海鸥冷却塔股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经 济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位 完善治理、实现目标的活动。 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 第三条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；审计部 配置若干内部审计人员（以下简称"审计人员"）从事内部审计工作。 第四条 内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守 有关法律法规、本制度和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、 保密。 审计部和内部审计人员不得参与可能 ...