上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕631 号 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函 泰瑞机器股份有限公司、财通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、 法规及本所有关规定等，本所审核机构对泰瑞机器股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公 司债券申请文件进行了审核，并形成了本轮问询问题。 1.关于本次募投项目 根据申报材料，公司本次向不特定对象发行可转债拟用 于泰瑞大型一体化智能制造基地项目和补充流动性资金，其 1 ─────────────── 中制造基地项目年产 29 台压铸机和 5000 台注塑高端装备， 压铸机为发行人新产品。 请发行人说明：（1）结合产业政策、公司发展战略、 市场竞争情况、产品客户需求说明本次募投项目的必要性， 募投项目部分用于生产新产品压铸机，募集资金是否投向主 业；（2）结合压铸机与注塑机在生产设备和生产工艺、应 用领域、下游客户等方面的区别与联系，对应的发行人技术、 人员及市场储备情况，说明发行人在本次募投项目的可行 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a year-on-year growth of 25%[12]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 546,795,030.70, a decrease of 3.70% compared to CNY 567,819,518.17 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was CNY 62,577,296.26, down 4.34% from CNY 65,417,133.71 year-on-year[19]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was CNY 0.21, a decrease of 4.55% compared to CNY 0.22 in the same period last year[20]. - The company's total revenue for the first half of 2023 was CNY 546,795,030.70, a decrease of 3.6% compared to CNY 567,819,518.17 in the same period of 2022[146]. - The net profit for the first half of 2023 was CNY 62,577,296.26, a decline of 4.0% from CNY 65,417,133.71 in the previous year[147]. - The total equity attributable to the parent company at the end of the reporting period is CNY 1,373,426,296.47, compared to CNY 1,331,044,028.34 at the end of the previous year, reflecting an increase of approximately 3.2%[163]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a 15% increase in active users compared to the same period last year, reaching a total of 1.2 million active users[12]. - The company has set a revenue guidance for the second half of 2023, projecting a growth rate of 20%[12]. - New product launches are expected to contribute an additional 10% to overall revenue in the upcoming quarters[12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2024[12]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023, targeting a 10% increase in market share[115]. Research and Development - Research and development investments have increased by 40%, focusing on innovative technologies in manufacturing[12]. - The company invested CNY 32.51 million in R&D during the first half of 2023, a 13.66% increase year-over-year, focusing on project management and customer demand response[63]. - The company is investing $50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience[112]. - R&D expenses increased by 13.66% to CNY 32.51 million, driven by ongoing investments in product technology innovation[70]. Strategic Acquisitions and Investments - The company has completed a strategic acquisition of a competitor, which is expected to enhance its production capacity by 25%[12]. - The company has completed a strategic acquisition of a competitor for $200 million, expected to enhance its product offerings[115]. - The company initiated a convertible bond refinancing project to raise up to CNY 380 million for its intelligent manufacturing base project and to supplement working capital, aiming to enhance its market position in the new energy vehicle sector[68]. Sustainability and Corporate Responsibility - The company is committed to sustainable practices, aiming for a 50% reduction in carbon emissions by 2025[12]. - The company emphasizes the importance of plastic recycling technology as a key solution for sustainable development and low-carbon economy[49]. - The company actively donated funds to support the Zhejiang University talent education fund, contributing to the development of high-quality talent[99]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks related to supply chain disruptions, which could impact future performance[12]. - The company faces risks from downstream industry fluctuations that could lead to a decline in operating performance, particularly if demand from key sectors such as automotive parts and logistics packaging decreases[80]. - The company is exposed to intensified market competition, particularly from both domestic and international high-end injection molding machine manufacturers, which could impact market share and profitability[80]. - Fluctuations in raw material prices, particularly steel, can impact production costs, complicating cost control if sales prices do not adjust in sync with raw material costs[83]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period reached CNY 2,210,409,930.77, an increase of 11.16% from CNY 1,988,440,046.92 at the end of the previous year[19]. - The company's cash and cash equivalents increased by 55.59% to CNY 141.63 million, primarily due to sales collections and redemption of financial products[74]. - The balance of construction in progress rose by 61.74% to CNY 474.38 million, reflecting increased investments in headquarters and smart factory projects[74]. - The total liabilities amounted to RMB 836,983,634.30, compared to RMB 638,444,591.30, which is an increase of approximately 31.1%[141]. Corporate Governance and Compliance - The company maintains a strong commitment to corporate governance and ethical practices, with no violations reported[115]. - The actual controller has committed to minimizing related party transactions to ensure fairness and transparency[114]. - The company has established a commitment to disclose any share reduction intentions three trading days in advance[104]. - The company has made irrevocable commitments regarding related party transactions to protect the interests of shareholders[105]. Future Outlook - The company has outlined a future outlook projecting a 20% growth in revenue for the next fiscal year[115]. - New product launches are expected to contribute an additional $100 million in revenue by the end of 2023[112]. - The company aims to become a leader in the global new energy molding equipment and technology sector, focusing on complex injection molding and integrated molding solutions[62].

第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善泰瑞机器股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，提高 公司决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《泰瑞机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 泰瑞机器股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所自律监管指引 1 号—规范运作》所要求的独立性； 第二章 独立董事的任职资格与条件 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-059 泰瑞机器股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第四届 董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意对已离职的激励对 象持有的已获授但尚未解锁的合计 153,758 股限制性股票进行回购注销。 一、本次激励计划已履行的相关程序 7、2023 年 5 月 30 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次 授予结果的公告》。 8、2023 年 5 月 31 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次 授予结果的补充公告》。 9、2023 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事 会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关 于回购注销 ...

泰瑞机器股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十七次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》等法律、 法规以及《泰瑞机器股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《泰 瑞机器股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，泰瑞机器股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开公司第四届董事会第十七次会议，我们 作为公司的独立董事，本着认真、负责、独立判断的态度，本着对公司全体股东 认真负责、实事求是的态度，现就公司第四届董事会第十七次会议审议的相关议 案发表如下独立意见： 一、对《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》的独立意见 经审核，独立董事认为： 1、根据股东大会授权，董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划预留授 予日为 2023 年 8 月 25 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于 激励对象获授限制性股票的条件。 3、公司确定的预留授予限制性股票 ...

泰瑞机器股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 一般规定 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得利 用关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第五条 本公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接的控制公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所列主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-056 泰瑞机器股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次会议通 知于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件及电话方式通知各位董事，会议于 2023 年 8 月 25 日上午 9:00 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长郑建国先生主持，公司高级管理人员和 部分监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及其 他有关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于向激励对象授予预留 部分限制性股票的公告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-058 泰瑞机器股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"或"泰瑞机器"）于 2023 年 8 月 25 日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，会议审 议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据 2023 年第一次 临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）规定的限制性股票的预留授予条件已经成就，同意确定 2023 年 8 月 25 日为预留授予日，向符合条件的 5 名激励对象授予 174,695 股限 制性股票，授予价格 5.30 元/股。具体情况如下： 一、限制性股票授予情况 （一）已履行的审批程序 1、2023 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ...

泰瑞机器股份有限公司 累积投票制实施细则 （2023年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众 股东选择董事、监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及《泰 瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会在选举两名以上 （含两名）董事（或监事）时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东 大会应选董事（或监事） 总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东 持有股份数与应选董事(或监事)总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用 所有的投票权集中投票选举一位候选董事（或监事），也可以将投票权分散行使、 投票给数位候选董事（或监事），最后按得票的多少决定当选董事（或监事）。 第三条 在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会应在 召开股东大会通知中，根据《上市公司治理准则》等相关规定表 ...

泰瑞机器股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）投资管理，提高 投资效益和决策水平，防范投资风险，维护公司及投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其境内外全资子公司、控股子公司、分公司 （以下合称"控股公司"） 的投资行为； 公司开展境外投资，须遵守国家制定的企业境外投资管理办法，履行境外 投资项目核准、备案等手续，遵守国家外汇监管规定并遵守投资国法律法规， 积极履行信息报告义务，配合监督检查。 第三条 投资活动 本制度所称投资活动主要包括固定资产投资、股权投资、基金投资和其它 投资。 （1）固定资产投资，主要包括产能投资、技改投资。产能投资指为扩大产 能进行的改建、扩建、新建投资，技改投资指为对现有设施、生产工艺条件进 行的改造投资。 （2）股权投资指投资设立全资、控股、参股企业及对其增资、收购、兼并、 重组。 （3 ...