泰瑞机器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理行 为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性 文件以及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会秘书办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证 ...

泰瑞机器股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十七次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》等法律、 法规以及《泰瑞机器股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《泰 瑞机器股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，泰瑞机器股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开公司第四届董事会第十七次会议，我们 作为公司的独立董事，本着认真、负责、独立判断的态度，本着对公司全体股东 认真负责、实事求是的态度，现就公司第四届董事会第十七次会议审议的相关议 案发表如下独立意见： 一、对《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》的独立意见 经审核，独立董事认为： 1、根据股东大会授权，董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划预留授 予日为 2023 年 8 月 25 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于 激励对象获授限制性股票的条件。 3、公司确定的预留授予限制性股票 ...

泰瑞机器股份有限公司 重大事项报告制度 一、公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行 动人； （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项收 集和管理，保证公司信息披露及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文 件和《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东、公司 各部门、分支机构、子公司及控股子公司，并对公司全体董事、监事、高级管理 人员、各部门负责人、子公司和控股子公司负责人及其他因工作关系了解到公司 重大事件的知情人具有约束力。 重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大 事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，防 止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规范、 透明运作。 第四条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券交易 所股票上 ...

第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善泰瑞机器股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，提高 公司决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《泰瑞机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 泰瑞机器股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所自律监管指引 1 号—规范运作》所要求的独立性； 第二章 独立董事的任职资格与条件 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关 ...

泰瑞机器股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露行为， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益。根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法 规、部门规章、规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格 可能产生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息。 本制度所称"披露"是指将上述信息按照规定的时限、在规定的媒体上、以规定的 方式公平地向股东、社会公众进行公布并按规定报送监管部门。 第三条 本制度适用于如下人员和机构（以下简称"信息披露义务人"）： 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 （一）公司董事会秘书和董事会秘书办公室 ； （二）公司董事和董事会； （ ...

泰瑞机器股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）投资管理，提高 投资效益和决策水平，防范投资风险，维护公司及投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其境内外全资子公司、控股子公司、分公司 （以下合称"控股公司"） 的投资行为； 公司开展境外投资，须遵守国家制定的企业境外投资管理办法，履行境外 投资项目核准、备案等手续，遵守国家外汇监管规定并遵守投资国法律法规， 积极履行信息报告义务，配合监督检查。 第三条 投资活动 本制度所称投资活动主要包括固定资产投资、股权投资、基金投资和其它 投资。 （1）固定资产投资，主要包括产能投资、技改投资。产能投资指为扩大产 能进行的改建、扩建、新建投资，技改投资指为对现有设施、生产工艺条件进 行的改造投资。 （2）股权投资指投资设立全资、控股、参股企业及对其增资、收购、兼并、 重组。 （3 ...

第一条 为了规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，完善公司治理结构，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《泰瑞机器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规章、规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： 泰瑞机器股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年8月修订） 第一章 总 则 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度 ...

（2023 年 8 月修订） 泰瑞机器股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 | 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 独立董事 27 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会秘书 38 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第一节 | 监事 42 | | 第二节 | 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二 ...

泰瑞机器股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 放、管理与使用，确保资金使用的安全，提高其使用效率和效益，保护投资者 权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性 文件和《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。募集资金应按募集说明书或其他募集 文件承诺的使用计划及进度使用，并且应专户存放、专款专用。 第四条 为方便募集资金的使用及对使用情况进行监督，公司应 ...

泰瑞机器股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、法规和规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及子公司对外担保适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其子公司以第三人身份为他人提 供保证、抵押、质押或其他形式的担保。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。全体董事及高级管理人员应 当审慎对待、严格控制公司对外担保的风险。 第五条 公司独立董事应 ...