现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办 法》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"） 作为江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"联合水务"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 4 月 1 日-3 日对公司 2023 年度有关情况进 行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对公司实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为顺 利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证 券于 2024 年 3 月 27 日以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准 备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2024 年 4 月 1 日至 3 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检 查工作计划，采取与公司管理层及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产办公 场所、查阅公司主要业务合同、往来款明细账、部分原始凭证、募集资 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-017 江苏联合水务科技股份有限公司 关于香港子公司投资 United earth4Earth Holding 的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、对外投资概述 江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月10日召 开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的议案》。根据公司战略发展规划，公司拟通过下属香港全资子公司联 合水务（国际投资）有限公司（以下简称"联合水务国际投资"），以自有资金 人民币3,000万元（折算为等价美元）现金认购United earth4Earth Holding（以下 简称"e4E"或"标的公司"）新发行的10,000股A系列可转换优先股，交易价格 为每股A系列可转换优先股人民币3,000元（折算为等价美元）。本次投资后，公 司将持有标的公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占标的公司全部已发 行股份（普通股+A系列可转 ...

重要内容提示： 担保人、被担保人名称及是否为关联担保：担保人为江苏联合水务科技 股份有限公司（以下简称"公司"）及咸宁联合水务有限公司（以下简称"咸宁 联合水务"），被担保人为咸宁联合市政工程有限公司（以下简称"咸宁联合市政"）， 本次担保是公司为全资子公司提供的担保，不属于关联担保。 本次担保额度调剂金额：本次公司及咸宁联合水务为咸宁联合市政担保 金额为 2,200 万元，其中 200 万元系自股东大会审议时资产负债率为 70%以下的 全资子公司处获得担保额度。 担保额度调出方：宁夏贺兰联合水务有限公司（以下简称"贺兰联合水 务"） 证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-016 江苏联合水务科技股份有限公司 关于担保额度调剂及为全资子公司提供担保的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 担保额度调入方：咸宁联合市政工程有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次因公司全资子公司咸 宁联合市政银行流动资金借款事宜，公司及咸宁联合水务分别与汉口银行股份有 限公司咸宁分行（以 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-015 江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 380,923,543 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.0059 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长俞伟景先生主持，会议以现场会议 和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开、表决符合《公司法》 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市遵义路 100 号虹桥南丰城 B 座 16 楼公司 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：江苏联合水务科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏联合水务科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《江苏联合水务科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-014 江苏联合水务科技股份有限公司 关于担保额度调剂及为全资子公司提供担保的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、对外担保情况概述 （一）担保基本情况简介 担保人、被担保人名称及是否为关联担保：担保人为江苏联合水务科技 股份有限公司（以下简称"公司"），被担保人为上海鸿影衡源实业有限公司（以 下简称"鸿影衡源"），本次担保是公司为全资子公司提供的担保，不属于关联担 保。 本次担保额度调剂金额：2,000 万元，系调剂发生时资产负债率 70%以上 的全资子公司自股东大会审议时资产负债率为 70%以上的全资子公司处获得担 保额度。 担保额度调出方：宿迁联合市政工程有限公司（以下简称"宿迁联合市 政"） 担保额度调入方：上海鸿影衡源实业有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次因公司全资子公司鸿 影衡源银行流动资金借款事宜，公司与中国建设银行股份有限公司上海长宁支行 （以下简称"建行上海长宁支行"）签订了《保证合同 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-013 江苏联合水务科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 87,621,016 股。 本次股票上市流通总数为 87,621,016 股，均为首次公开发行限售股，无战略 配售股。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联合水务科技股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1973号），并经上海证券交易 所同意，江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"联合水务"或"公司"） 首次公开发行人民币普通股42,322,061股，并于2023年3月27日在上海证券交易所 主板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司股份总数由380,898,543股增加至 423,220,604股，其中有限售条件股份数量为380,898,543股，无限售条件股份数量 为42,322,061股。 本次上市流通的限售股数量为8 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏联合水务科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，作为江苏联合水 务科技股份有限公司（以下简称"联合水务"或"公司"）首次公开发行股票的 持续督导保荐人，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保 荐人"）对公司首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体核查情况 及意见如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联合水务科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1973 号），并经上海证券交易 所同意，联合水务首次公开发行人民币普通股 42,322,061 股，并于 2023 年 3 月 27 日在上海证券交易所主板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司股份总 数 由 380,898,543 股 增 加 至 423,220,604 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 股 份 数 量 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-012 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 12 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的公 告》（公告编号：2024-010）。 二、进展情况 2024年3月13日，联合水务国际投资与e4E公司完成《A系列可转换优先股购 买协议》的签署，实际签署的协议内容与《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的公告》之"四、股权购买协议主要内容及履约安排"一致，协议自签 署之日起生效。 江苏联合水务科技股份有限公司 关于香港子公司投资 United earth4Earth Holding 的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、对外投资概述 江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月10日召 开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于香港子公司投资United ...

江苏联合水务科技股份有限公司 投资者关系管理办法 江苏联合水务科技股份有限公司 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间建立长 期、稳定的良性关系，倡导投资者理性投资，并促进公司诚实信用、规范运作，加 强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际情况 ...