华泰联合证券有限责任公司 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，作为江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"联 合水务"或"公司"）首次公开发行股票的持续督导保荐人，华泰联合证券有限 责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）对公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联合水务科技股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1973 号），并经上海证券交易所 同意，江苏联合水务科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股 42,322,061 股， 每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 5.86 元/股，募集资金总额为人民币 248,007,277.46 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 198,425,4 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人潘杰，作为江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的独立董事，在 2023 年的工作中严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求， 勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会及下 设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东 尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。2023 年 8 月 24 日，公司 第一届董事会成员任期届满，公司董事会依法进行了换届选举。公司于 2023 年 8 月 8 日与 8 月 24 日分别召开第一届董事会第二十一次会议和 2023 年第二次临 时股东大会审议表决通过相关事项，选举连平、江启发、本人连任公司的独立董 事。作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的理论知识与实践经验。本人个人专业背景、工作履历 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 根据《中华人民共和国公司法（2018修正）》《中华人民共和国证券法（2019修订）》 等有关法律、法规及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）对外股权投资，是指公司和其他自然人、法人或其他组织实体新组建企 业、购买其他自然人、法人或其他组织持有的股权或合伙份额，或对其他企业进行 增资或认购新增合伙份额，从而持有其他企业股权或合伙份额所进行的投资； （二）证券投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及证券交易所认定的其他投 资行为； （三）委托理财、委托贷款、对子公司的投资（以扩大主营业务生产规模或延 伸产业链为目的进行的投资）； 第七条 公司总裁依据公司发展战略或发展战略调整计划，组织公司相关部门 参与研 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 章程 二〇二四年四月 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由宿迁银控自来水有限公司整体变更设立，在江苏省宿迁市市场监督 管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 913213001423136190。 第三条 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监 许可〔2022〕1973 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,232.2061 万股，于 2023 年 3 月 27 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）上 市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：江苏联合水务科技股份有限公司 英文全称：Jiangsu United Water Technology Co.,Ltd. 第一章 总则 第一条 为维护江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》和其它有关法律、法规和规定，制定本章程。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-018 江苏联合水务科技股份有限公司 关于香港子公司投资 United earth4Earth Holding 完 成股权交割的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 12 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的公 告》（公告编号：2024-010）。 2024年3月13日，联合水务国际投资与e4E公司完成《A系列可转换优先股购 买协议》的签署，实际签署的协议内容与《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的公告》之"四、股权购买协议主要内容及履约安排"一致，协议自签 署之日起生效。具体内容详见公司于2024年3月15日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于关于香港子公司投资United earth4Earth Hold ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办 法》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"） 作为江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"联合水务"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 4 月 1 日-3 日对公司 2023 年度有关情况进 行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对公司实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为顺 利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证 券于 2024 年 3 月 27 日以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准 备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2024 年 4 月 1 日至 3 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检 查工作计划，采取与公司管理层及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产办公 场所、查阅公司主要业务合同、往来款明细账、部分原始凭证、募集资 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-017 江苏联合水务科技股份有限公司 关于香港子公司投资 United earth4Earth Holding 的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、对外投资概述 江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月10日召 开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于香港子公司投资United earth4Earth Holding的议案》。根据公司战略发展规划，公司拟通过下属香港全资子公司联 合水务（国际投资）有限公司（以下简称"联合水务国际投资"），以自有资金 人民币3,000万元（折算为等价美元）现金认购United earth4Earth Holding（以下 简称"e4E"或"标的公司"）新发行的10,000股A系列可转换优先股，交易价格 为每股A系列可转换优先股人民币3,000元（折算为等价美元）。本次投资后，公 司将持有标的公司全部已发行A系列可转换优先股的100%，占标的公司全部已发 行股份（普通股+A系列可转 ...

重要内容提示： 担保人、被担保人名称及是否为关联担保：担保人为江苏联合水务科技 股份有限公司（以下简称"公司"）及咸宁联合水务有限公司（以下简称"咸宁 联合水务"），被担保人为咸宁联合市政工程有限公司（以下简称"咸宁联合市政"）， 本次担保是公司为全资子公司提供的担保，不属于关联担保。 本次担保额度调剂金额：本次公司及咸宁联合水务为咸宁联合市政担保 金额为 2,200 万元，其中 200 万元系自股东大会审议时资产负债率为 70%以下的 全资子公司处获得担保额度。 担保额度调出方：宁夏贺兰联合水务有限公司（以下简称"贺兰联合水 务"） 证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-016 江苏联合水务科技股份有限公司 关于担保额度调剂及为全资子公司提供担保的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 担保额度调入方：咸宁联合市政工程有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次因公司全资子公司咸 宁联合市政银行流动资金借款事宜，公司及咸宁联合水务分别与汉口银行股份有 限公司咸宁分行（以 ...

证券代码：603291 证券简称：联合水务 公告编号：2024-015 江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 380,923,543 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.0059 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长俞伟景先生主持，会议以现场会议 和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开、表决符合《公司法》 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市遵义路 100 号虹桥南丰城 B 座 16 楼公司 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于江苏联合水务科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：江苏联合水务科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏联合水务科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《江苏联合水务科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定 ...