中信建投证券股份有限公司 关于浙江金海高科股份有限公司现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信建投证券"）作 为浙江金海高科股份有限公司（以下简称"金海高科"或"公司"）2022 年度非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称 "《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》（以下简称"《持续督导工作指引》"）等相关法规规定，担任金海高科非 公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于 2023 年 8 月 21 日、8 月 23 日对公 司进行了现场检查。本次现场检查对应的持续督导期间为 2022 年度非公开发行 股票上市之日至本次现场检查之日，现将情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构对金海高科进行了现场检查，参加人员为周洋、颜宇程。在现场检 查过程中，保荐机构结合金海高科的实际情况，查阅、收集了金海高科有关文件、 资料，实地检查了募投项目投入所对应的主要固定资产存放和使用情况，与公司 管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治 理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 408,753,753.48, representing a 6.65% increase compared to CNY 383,272,515.61 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was CNY 41,225,595.84, a decrease of 12.31% from CNY 47,010,573.54 in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities increased by 48.96%, reaching CNY 63,849,576.71, compared to CNY 42,863,478.26 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 37,384,343.04, showing a slight increase of 0.06% compared to CNY 37,363,587.20 in the previous year[21]. - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 1,634,306,946.75, a 0.52% increase from CNY 1,625,877,731.57 at the end of the previous year[20]. - The weighted average return on net assets decreased to 3.31%, down 2.04 percentage points from 5.35% in the same period last year[19]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 1.56%, reaching CNY 1,242,787,414.34 compared to CNY 1,223,741,096.80 at the end of the previous year[20]. Market Position and Strategy - The company focuses on high-performance filtration materials with an efficiency of ≥99.97%, catering to various applications including air conditioning and air purification systems[25]. - The company has established long-term strategic partnerships with well-known brands such as Gree, Midea, and LG, enhancing its market presence in both domestic and international sectors[26]. - The company has achieved a leading position in the R&D and manufacturing of high-performance filtration materials, successfully replacing imports in the mid-to-high-end filter material market[25]. - The company is committed to developing multifunctional filtration materials, positioning itself at the forefront of global innovation in this field[25]. - The company’s strategic focus includes enhancing its service system alongside product innovation to maintain competitive advantage[26]. Industry Trends - The air filtration industry is experiencing a shift towards comprehensive indoor pollution management due to increasing public awareness of air quality issues[29]. - The air filtration market is expected to grow as stricter air quality standards are proposed, reflecting a rising public concern for health and environmental issues[29]. - The government has implemented policies aimed at improving air quality, which is expected to drive growth in the air purification industry[29]. Research and Development - Research and development expenses increased by 33% to ¥8,701,954.28, up from ¥6,542,992.15 in the previous year, reflecting the company's commitment to enhancing its R&D capabilities[76]. - The company plans to apply for over 40 patents in 2023, a growth rate exceeding 30% compared to the same period in 2022[70]. - The company has established R&D centers in Japan, Shanghai, and Zhuji, employing a team of 42 researchers, including 14 high-level talents with doctoral and master's degrees[70]. Environmental Commitment - The company is committed to reducing environmental impact through green design, packaging, and recycling systems, aiming for sustainable resource use[112]. - The company has implemented strict control over harmful substances from raw material procurement to product manufacturing, adhering to regulations from China and the EU[113]. - The use of reusable packaging has significantly increased the recycling rate of cardboard boxes, reducing waste[113]. Financial Management and Risks - The company expects a 21% decline in commodity prices in 2023 compared to last year, which will positively impact operational costs due to previous high raw material prices gradually easing[33]. - The company faces risks from raw material price fluctuations, particularly due to the linkage with oil prices, and plans to manage supplier relationships and adjust pricing mechanisms to mitigate impacts[92]. - Labor costs have been rising due to inflation and industry shifts, prompting the company to invest in automation to improve productivity and reduce reliance on manual labor[93]. Shareholder Information - The total number of shares after the recent changes is 235,883,907, with 89.03% being freely tradable shares[130]. - The company completed a non-public issuance of A-shares totaling 25,883,907 shares in December 2022, with a lock-up period of 6 months, lifting on June 30, 2023, and actual trading starting on July 3, 2023[131]. - The largest shareholder, Huitou Holdings Group Co., Ltd., held 106,471,817 shares, representing 45.14% of the total shares, with 33,000,000 shares pledged[138]. Operational Efficiency - The company is actively expanding its business scope by transitioning to an "overall air quality solution" strategy, aiming to enhance product sales through integrated solutions[72]. - The company is focusing on product upgrades, including HEPA filters and air conditioning filters, maintaining a competitive edge in manufacturing processes and technology[74]. - The company plans to focus on enhancing operational efficiency and exploring new market opportunities to improve future cash flows[162].

证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-042 浙江金海高科股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《上海证券交易所上市公司公告格式第十三号——上市公司募集资金 相关公告》等有关规定，浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会编制了《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》， 现将 2023 年上半年度的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金： 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金海高科股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]2890 号）批准，公司非公开发行人民币普通股 （A 股）25,883,907 ...

《浙江金海高科股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 因此，我们同意《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》。 （以下无正文） 独立董事：张淳 姚善泾 高镭 日期：2023 年 8 月 25 日 浙江金海高科股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第二次会议相关议案的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》，浙江金海高科股份有限公司（以 下简称"公司"）的《独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定，作为公 司的独立董事，我们认真审阅了公司第五届董事会第二次会议提交的《关于公司 <2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》，本着谨慎性 的原则，基于独立判断的立场，现就公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》发表独立意见如下： 我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放和使用符合相关法律法规和规 范性文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变 募集资金用途和损害投资者利益，特别是中小投资者利益的情况，不 ...

具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年半 年度报告》全文及摘要，以及刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 《证券时报》的《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-040 浙江金海高科股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议 于 2023 年 8 月 15 日以邮件形式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 25 日以现场 方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到 9 人，实际参加会议的董事 9 人， 会议由公司董事长丁伊可女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。经与会董事认真审议，全体董事以投票表决方式通过了以下议案： 1、 审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 表决结果：9 票同意、0 票反对、 ...

2、公司《2023 年半年度报告》全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和 上海证券交易所的有关制度规定，报告中所包含的信息真实、客观地反映了公司 报告期间的经营管理和财务状况等实际情况； 证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-041 浙江金海高科股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议 于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议通知已提前 以电话和邮件方式发出。本次监事会应当参加表决的监事 3 名，实际参加表决的 监事 3 名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 监事会对公司《2023 年半年度报告》全文及摘要进行了审核，认为： 1、公司《2023 年半年度报告》全文及摘要的编制程序和审议程序符合国家 的法 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议 于 2023 年 8 月 14 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议通知已提前 以邮件方式发出。本次监事会应当参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-039 浙江金海高科股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 监事会 2023 年 8 月 15 日 附件：郭秋艳女士简历 郭秋艳女士，1976 年出生，本科学历。1996 年 5 月进入公司，现任公司监事会 主席、资金经理。 经公司监事会讨论，一致同意选举郭秋艳女士（简历详见附件）为公司第五 届监事会主席。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 浙江金海高科股份有限公司 ...

证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-037 浙江金海高科股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 117,268,636 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 49.7145 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长丁伊可女士主持，采取现场投票与网络 投票相结合的表决方式。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》 的规定，表决方式和结果合法有效。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省诸暨市应店街镇工业园公司一楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和 ...

2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：浙江金海高科股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江金海高科股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所马秀梅律师、姚培华律师出席公司于 2023 年 8 月 14 日 14 点 00 分在浙江省诸暨市应店街镇工业园公司一楼会议室召开的 2023 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》等中国现行法律、法 规和其他规范性文件（以下简称"中国法律法规"）及《浙江金海高科股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称"程序事宜"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，包括但不 限于第四届董事会第二十六次会议决议、第四届监事会第二十次会议决议、独立董事意见、 拟修订的《公司章程》、独立董事候选人声明以及根据上述决议内容刊登的公告、本次股东 大会的通知、议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，出席了本次股东大 会。公司承诺其所提供 ...

证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2023-038 浙江金海高科股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议 于 2023 年 8 月 7 日以邮件形式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 14 日在公司会 议室以现场方式召开，出席会议的董事应到 9 人，实际参加会议的董事 9 人，会 议由公司董事长丁伊可女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。经与会董事认真审议，全体董事以投票表决方式通过了以下议案： 1、 审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 经公司董事会讨论，一致同意选举丁伊可女士为公司第五届董事会董事长。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2、 审议通过《关于选举公司第五届董事会下属各专业委员会委员的议案》 根据《公司法》《公司章程》《公司董事会专业委员会实施细则》等相关规定， 公司第五届董事会各专业委员会选举情况如下（下述人员简 ...