RFANDA 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 浙江金海高科股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 2023 年度 目 录 | | 页次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-2 | | 二、 董事会关于募集资金年度存放与 | 3-8 | | 实际使用情况的专项报告 | | | 三、专项报告附表 | න | 委托单位:浙江金海高科股份有限公司 审计单位:利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话:(010) 85886680 传真号码:(010) 85886690 网 址: http://www. Reanda. com 关于浙江金海高科股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 利安达专字[2024]第 0090 号 浙江金海高科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的浙江金海高科股份有限公司(以下简称"浙江金海 高科公司")截至 2023年 12月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放 与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告( ...

证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2024-011 浙江金海高科股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）募投项目"诸暨年产 555 万件新能源汽车空气过滤器研发及产业化项目"的建设完成期拟由 2024 年 5 月 延期至 2025 年 5 月、"珠海年产 150 万件新能源汽车空气过滤器研发及产业化项 目"的建设完成期拟由 2024 年 5 月延期至 2025 年 5 月。该事项无需提交公司股 东大会审议。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第 五次会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，根据项 目的实际建设情况并经过审慎的研究论证，公司同意将"诸暨年产 555 万件新能 源汽车空气过滤器研发及产业化项目"的建设完成期拟由 2024 年 5 月延期至 2025 年 5 月、"珠海年产 150 万件新能源汽车空气过滤器研发及产业化 ...

（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高镭，女，1986 年出生，本科学历。曾任浙江楷泽律师事务所、浙江朗威律 师事务所、浙江泽鸿律师事务所律师，现任北京盈科（杭州）律师事务所高级合 伙人。历任公司第四届董事会独立董事，现任公司第五届董事会独立董事。 （二） 独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属和主要社会关系成员，均未在公 司及子公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及股东投资的 单位担任任何职务；除领取独立董事津贴以外，没有从公司及其主要股东或有利 害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。在履职过程中能够确保 客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独 立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会、董事会情况 浙江金海高科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人高镭作为浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规和《公司章程》以及 ...

浙江金海高科股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江金海高科股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上 市公司股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立公正的履行职责，不 受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现 ...

证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2024-012 浙江金海高科股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项已经浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第七次会议、第五届监事会第五次会议审议批准，无需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对公司的影响：公司 2024 年日常关联交易基于公司日常经 营需要，交易定价原则为按市场价格定价，符合公平合理的原则，不会对公司及 公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股 东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。 一、 日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 19 日召开五届董事会第七次会议，以 6 票同意、0 票反 对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江金海高科股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金海高科股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕2890 号）核准，公司本次非公开发行人民币 普通股（A 股）25,883,907 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 12.13 元/股，募集 资金总额为人民币 313,971,791.91 元，减除发行费用人民币 7,465,021.62 元（不 含税）后，募集资金净额为人民币 306,506,770.29 元。 上述募集资金于 2022 年 12 月 19 日到位，利安达会计师事务所（特殊普通 合伙）于 2022 年 12 月 21 日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资 报告》（利安达验字【2022】第 B2024 号）。公司对募集资金采取了专户存储制 度。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：万元 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 浙江金海高科股份有限公司（以下简称"金海高科"或" ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江金海高科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为浙江金海高科股份有限公司（以下简称"公司"、"金海高科"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金海高科股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕2890 号）核准，公司本次非公开发行人民币 普通股（A 股）25,883,907 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 12.13 元/股，募集 资金总额为人民币 313,971,791.91 元，减除发行费用人民币 7,465,021.62 元（不 含税）后，募集资金净额为人民币 306,506,770.29 元。 上述募集资金于 2022 年 12 月 1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江金海高科股份有限公司 非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为浙江金海高科股份有限公司（以下简称"金海高科"、"公司"、"上市公司"、 "发行人"）2022 年度非公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，金海高科非公开发行股票持续督 导期已届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出 具本保荐总结报告书： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 ...

公司代码：603311 公司简称：金海高科 浙江金海高科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江金海高科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

浙江金海高科股份有限公司 股东大会议事规则 浙江金海高科股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江金海高科股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》的规定，制定《股东大会议事规则》（以下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》相关规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所， ...