上海盛剑环境系统科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑环境"） 的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范 运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度独立董事履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 孙爱丽：中国国籍，无永久境外居留权，女，生于 1972 年。博士学位、注 册会计师。1996 年 7 月至 2005 年 8 月，上海开放大学经管系讲师；2006 年 9 月 至 2009 年 8 月，上海中侨职业技术学院经管学院副教授、会计系主任；2010 年 2 月至今，历任上海杉达学院商学院副教授、教授；2018 年 4 月至今，盛剑环境 独立 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海盛剑环境系统科技股份有限公司前次募集资金 | | --- | | 使用情况的专项报告 4-11 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa. ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2024-032 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"盛剑环境"或"公司"） 第二届董事会、监事会任期即将届满。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会 换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中 3 人为独立董事。 经公司董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人资格审查，公司于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过《关于董事会换届选举 暨提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提 名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》，同意提名田新民先生、何芹女 士、封薛明先生为公司第三届董事会独立董事候选人，张伟明先生、许云先生、 聂磊 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会,现提名田新民为上海盛 剑环境系统科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已同意出任上海盛剑环境系统科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与上海盛剑环境系统科技股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2024-031 二、相关期限及授权 在授权期限内，该授信额度可以循环使用。董事会提请股东大会授权管理层 在股东大会批准的额度内审批上述相关事宜并签署相关法律文件，授权期限自审 议本议案的股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会结束之日止。 三、备查文件 1、第二届董事会第三十二次会议决议。 特此公告。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 一、申请银行综合授信额度情况 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开公司第二届董事会第三十二次会议，会议审议通过《关于 2024 年度向银 行等金融机构申请综合授信额度的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。 根据生产经营发展的需要，公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请不超 过 30 亿元人民币的综合 ...

www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023年度募集资金 | | | 存放与实际使用情况的专项报告 | 4-11 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. ...

海通证券股份有限公司关于 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"盛剑环境"或"公司"）首次公开 发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业 内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《上海盛剑环境系统 科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：母公司、全资子公司及控股子公司 2、纳入评价范围的单位占比： | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 | 100 | | 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监 督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规的要求，上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事 务所"或"中汇"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。截至 2023 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所合伙人 103 人， 注册会计师 701 人；注册会计师中，282 人签署过证券服务业务审计报告。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 24 日、2023 年 5 月 30 日召开的第二届董事会第二 十次会议、2 ...

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023年度监事会工作报告的议案》； 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023年度监事会工作报告》。 证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2024-024 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第二十四次会议于2024年4月17日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知已于2024年4月7日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议由监事会主席涂科云先生主持，公司董事、高级管理人员列席。 会议召开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2023年度财务决算报告的议案》； 表决 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中汇会计师事务所 2023 年 度审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、资质条件 （一）事务所基本信息 中汇会计师事务所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 上年度末（2023 年 12 月 ...