上海盛剑科技股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规及《上海盛 剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 研究公司董事及高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；负责研究和审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 公司须为薪酬与考核委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或 机构承担薪酬与考核委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 工作。薪酬与考核委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须 ...

上海盛剑科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事与高级 管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理 人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等有关法律、法规及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （四）激励约束并重、奖罚对等原则，薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安 排等薪酬政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬事项向董事会提出建议。 第五条 公司人力资源部、财务部负责配合董事会薪酬与考核委员会进行年度薪酬 方案的制定与实施。 第二 ...

上海盛剑科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，明确公司经营管理层的工作权限，规范经营管理层的工作行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关规定及《上海盛剑科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定 本工作细则。 第二条 公司经营管理层设总经理一名，副总经理若干名，董事会秘书一名， 财务负责人一名；并可根据生产经营需要设总经理助理若干名，协助总经理工作。 第三条 根据《公司章程》的规定，总经理组织其他经营管理层人员负责公 司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识和实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； 上海盛剑科技股份有限公司 总经理工作细则 （三）精通本行业生产经营业务，掌握国家相关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公，有较强的使命感和开拓 ...

上海盛剑科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，进一步明确办理程序， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第８号— —股份变动管理》等法律、法规和规范性文件以及《上海盛剑科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。公司董事、高级管理人员所持公司 ...

上海盛剑科技股份有限公司 董事会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二条 董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》 的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 第一条 为进一步规范和完善上海 ...

上海盛剑科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海盛剑科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，提高年报信息披露质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海盛剑科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信息披露 管理制度》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形，或出现被证券监管部 ...

第一条 为进一步维护上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体 股东利益，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司及子公司资金 的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东； 上海盛剑科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 ...

上海盛剑科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保指公司以第三人身份为债务人对债权人所负的 债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任 的行为。对外担保形式包括抵押、质押或保证。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 与 ...

上海盛剑科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 上海盛剑科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《上海盛剑 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司股东会和董事会会议 的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。法律、法 规、规范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员的相关规定适用于董事会 秘书。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司应当指派董事 会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系， 以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第三条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解 ...

上海盛剑科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司投资者关系管 理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《上 海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利 ...