上海盛剑科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海盛剑科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 1 上海盛剑科技股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设战略与 ESG、审计、提名、薪酬与考核委员会。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进提高上市公司质量，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

上海盛剑科技股份有限公司 股东会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确 股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，维护全体 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以 下简称"《治理准则》"）、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 1、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 2、审议批准董事会的报告； 3、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 4、对公司增加或者减少注册资本作出决议； 5、对发行公司债券作出决议； 1 上海盛剑科技股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认 ...

上海盛剑科技股份有限公司 募集资金管理办法 上海盛剑科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用。专户不得 存放非募集资金或用作其它用途。 1 上海盛剑科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为了规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 和《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 ...

上海盛剑科技股份有限公司 审计委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公 司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督 机制，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、法规和规范性文件以及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 行使《公司法》规定的监事会的职权，对董事会负责，向董事会报告工作。董事 会审计委员会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规 性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 审计委员会发现董事、高级管理人员违反法律法规、上海证券交易所相关规 定或者《公司 ...

上海盛剑科技股份有限公司 内部控制评价制度 上海盛剑科技股份有限公司 内部控制评价制度 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司、对公司具有重大影响的参股公 司。 第二章 内部控制评价原则 第四条 公司实施内部控制评价遵循下列原则： （一）全面性原则：评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 其控股子公司的各项业务和事项。 （二）重要性原则：评价工作应当在整体评价的基础上，关注主要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 上海盛剑科技股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制评价程序，促进公司内部控制体系稳定健康、持续高效运行，切实提高公司 预防、发现风险的能力与经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制评价指引》《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会对内 ...

上海盛剑科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，引 导和督促公司做好信息披露及相关工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等法律法规、规章、规范性文件以及《上海盛剑科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第五条 公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度规定的相关重大事项， 视同公司发生的重大事项，适用本制度。 第六条 信息披露文件主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书等。 第七条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 ...

上海盛剑科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海盛剑科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息 披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、法规、规范性文件及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 上海盛剑科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第七条 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不 ...

上海盛剑科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 上海盛剑科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资 和交易管理，规范公司重大投资和交易行为，提高资金运作效率，保障公司对外 投资的保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《上海盛剑科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类 型的事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 1 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； 上海盛剑 ...

上海盛剑科技股份有限公司 提名委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《准则》"） 等法律法规及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董 事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，遴选合格的董事、高级管理人 员人选，对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第八条 提名委员会委员任期与同届董事会任期一致。委员任期届满，可以 连选连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 期间如有委员不再担任董事职务，或不再适合担任委员职务，自动失去委员 资格。 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数少于三人时，公司董事 会 ...

第一条 为进一步规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，明确公司部门、分公司、控股子公司和参股公司以及有关人员重大 信息内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海盛剑科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度规 定的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相 关信息向董事长、董事会秘书报告的制度。 上海盛剑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 上海盛剑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （二）公司子公司董事、监事、高级管理人员及其负责人； 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （一）公司董事、高级管理人员，公司各部门负责 ...