天洋新材（上海）科技股份有限公司 会议资料 2023 年第三次临时股东大会 二〇二三年十二月 | | | | 一、2023 | 年第三次临时股东大会议程及相关事项 ………………………… | 2 | | --- | --- | --- | | 二、2023 | 年第三次临时股东大会表决办法 …………………………………… | 4 | | 三、会议议案 | ………………………………………………………………………… | 6 | | | 议案一、《关于制定〈天洋新材（上海）科技股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》… | 6 | 1 天洋新材（上海）科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会议程及相关事项 一、会议召集人：公司董事会 二、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 三、现场会议召开时间、地点： 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 至 2023 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 ...

证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-093 天洋新材（上海）科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 2023 年 11 月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 228,400 股，占公司 总股本 432,673,649 股的比例为 0.0528%，回购成交的最高价为 8.55 元/ 股，最低价为 8.36 元/股，支付的资金总额为人民币 1,927,810.00 元（不含印花税、交易佣金等交易 费用）。 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 2,575,056 股，占公司总股本 432,673,649 股的比例为 0.5951%，回购成交的最高价为 9.04 元/ 股， 最低价为 8.01 元/股，支付的资金总额为人民币 21,925,446.68 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的规定及公司既定的回购股份方案。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 ...

二、 监事会会议审议情况 证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-090 天洋新材（上海）科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次 会议于 2023 年 11 月 29 日上午 11 时在公司二楼会议室以现场方式召开，本次会议应出 席监事 3 人，现场实际出席监事 3 人。董事会秘书及证券事务代表列席了本次会议。会 议由公司监事会主席郑晓燕女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 （3）财务部门建立专项台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付） 募投项目的款项，按月编制银行承兑汇票支付（或背书转让支付）情况汇总明细表，并 报送保荐人及保荐代表人复核。 （4）财务部门定期汇总统计已到期未置换的以银行 ...

证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-091 天洋新材（上海）科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并 以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日分 别召开了第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同 意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施期间，预先使用银行承兑汇票 支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资 金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金，并明确了上述等额置 换的具体操作流程规范。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 11 月 11 日出具 的《关于核准天洋新材（上海）科技股份有限公司非公开发行股票 ...

证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-092 天洋新材（上海）科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 至 2023 年 12 月 19 日 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：上海市嘉定区惠平路 505 号二楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

特此意见。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，全体监 事认真审议了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集 资金等额置换的议案》，经审核认为： 公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额 置换，履行了必要的审批程序，制定了相应的操作流程，能够保证募集资金得到 合理使用，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相变更募集资金用 途的情形，亦不存在损害公司和股东利益的情形。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 （以下无正文） 监事会关于第四届监事会第十二次会议有关事项的意见 （本页无正文，为《天洋新材（上海）科技股份有限公司监事会关于第四 届监事会第十二次会议有关事项的意见》签署页） 一、关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金 等额置换的意见 因此，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集 资金进行等额置换事项。 郑晓燕（签字）：__________ ...

一、关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金 等额置换的独立意见 公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金进行 等额置换，有利于提高募集资金使用的灵活度，提升公司整体资金运作效率，降 低资金使用成本，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相变更募集资 金用途的情形，不存在损害公司及全体股东的情形，且已履行了必要的审批程序。 因此，独立董事一致同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金进行等额置换事项。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 独立董事签署： 独立董事关于第四届董事会第十二次会议有关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规、规范性文件及《天洋新材（上 海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《天洋新材（上海）科 技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司独立董事，现对 公司第四届董事会第十二次会议审议的有关事项发表独立意见如下： 特此意见。 （以下无正文） （本页无正文，为《天洋新材（上海）科技股份有限 ...

中信证券股份有限公司 关于天洋新材（上海）科技股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为天洋新 材（上海）科技股份有限公司（以下简称"天洋新材"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就天 洋新材使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置 换的事项进行了专项核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 11 月 11 日出具的《关于核准天洋新材（上海）科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2022]2836 号）核准，天洋新材采用非公开发行方式发行人民币普通 股 99,847,765 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 9.88 元/股，募集 资金总额为 986,495,918 ...

证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-089 天洋新材（上海）科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会 议于 2023 年 11 月 29 日上午 10 时 00 分在公司二楼会议室以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司监事及其他高级管理人员列席了本次 会议，会议由公司董事长李哲龙先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》、《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关 法律、法规的规定，会议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过了《天洋新材（上海）科技股份有限公司会计师事务所选聘制度的 议案》 议案内容：为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股东权益，根据《中 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所选聘的程序 第六条 公司应当细化选聘会计师事务所的评价标准，对会计师事务所的应 聘文件进行评价，并对参与评价人员的评价意见予以记录并保存。选聘会计师事 - 1 - 务所的评价要素，至少应当包括审计费用报价、会计师事务所的资质条件、执业 记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承 担能力水平等。 选聘方应当对每个有效的应聘文件单独评价、打分，汇总各评价要素的得分。 其中，质量管理水平的分值权重应不低于 40%， ...