第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定， 结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第四条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设内部审计部 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提 出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 责。原则上已在3家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独立 董事候选人。 在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被 提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时 间连续计算。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司独立董事履职指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《天洋新材 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露义务 人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所其他规定在证券交 易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布信息。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《天洋新材（上海）科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本规程。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，负责主持提名委 员会工作。召集人由董事会选举产生。 第六条 提名委员会成员在任职期间出现法律法规和《公司章程》规定的不 适合任职情形 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《天洋新材（上海）科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本规程。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责召集和主持战略委 员会会议，当战略委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他成员 代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也未指定 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管， 保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和 《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定 期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资 者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁 免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时 保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据 ...

第一条 为维护中小股东的利益，规范天洋新材（上海）科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为， 根据《上市公司治理准则》和《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上的董事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与待定董事总人数的 乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票 数位候选董事，董事一般由获得投票数较多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、符合条件的股东可以向公司股东征集其在 股东会上的投票权，征集人应在委托权限范围内,代表股东投票选举董事,详细规 定另行制定。 天洋新材（上海）科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《天洋新材（上海）科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除 董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除董事以外其他职务的 非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员 兼任的董事。 （三）高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下 ...

第一章 总则 第一条 为进一步加强天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投 资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《天洋新材（上海）科技股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的目的： （一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 ...

1、公司董事会秘书； 天洋新材（上海）科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大事项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信 息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交 易所公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《天洋新材（上海）科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘 书、董事长进行报告的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： 2、公司董事和董事会； 3、公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员； 4、公 ...