湖南和顺石油股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）以及《公司章程》等的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告及保密制度。公司各部门、各所属子 公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应 将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接 触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披 露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，但是遇有紧急事由时，可以口 头、电话、邮件等方式随时通知召开会议。经全体独立董事一致同意，通知时限 及通知方式可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等） ...

第一章 总则 第一条 为了进一步加强湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露工作的管理，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，避 免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规的规定，以及《公司章 程》《公司信息披露管理制度》等的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 湖南和顺石油股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第七条 在公司公开披露定期报告、临时报告及相关重大事项前，对无法律 法规依据，要求公司向其报送内幕信息的，公司应当拒绝。 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位（以下简称"外部单位"）提前报送统计报表等资料的，公司应当提示 报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，要求对方 签署保密承诺函，保密承诺函中应当列明接 ...

湖南和顺石油股份有限公司 公司董事和高级管理人员减持股份，应当按照法律法规、上海证券交易所规 则及本制度的规定，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。 1 董事、高管人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员持有公司股份及变动情况的管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》 等法律法规，制定本管理制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女买卖或持有本 公司股票或者其他具有股权性质的证券适用本管理制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女股票账 户负责，加强股票账户管理，严禁将所持股票账户交由他人操作或使用。 第五条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露的本 公司经营、财务或者对公 ...

湖南和顺石油股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的离职管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《湖南 和顺石油股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞职应当提交书面辞职报告。董事、高级管理人员辞任的，自公司收到辞 职报告之日起辞任生效。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照 有关法律、法规和公司章程的规定继续履行职责： 第九条 离职人员应在离职生效后 5 个工作日内应向董事会移交其任职期间 取得的涉 ...

湖南和顺石油股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息 披露义务人的信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人依法、 合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及公司相关制度规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件 的规定，办理信息披露暂缓、豁免事项的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序，并接受相关监管部门的监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 ...

湖南和顺石油股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"和顺石油"、"公 司"）子公司的管理，维护和顺石油和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《湖南和顺石油股份有限公司章 程》（以下简称"《和顺石油公司章程》"）等法律、法规和规范性文件，结合 和顺石油的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指和顺石油根据战略规划、突出主业 和提高和顺石油核心竞争力需要而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的 公司，包括： 第二章 子公司的设立 第四条 子公司（包括通过并购形成的子公司，下同）的设立必须符合国家 产业政策和公司的战略发展方针，有利于和顺石油产业结构的合理化，有利于和 1 顺石油的主业发展，防止盲目扩张、人情投资等不规范的投资行为。 第五条 设立子公司要进行投资论证，依照相关规定履行决策程序，经批准 后方可实施。 第六条 投资论证通过决策程序审批后， ...

湖南和顺石油股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，避免和防范内幕交易，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法 规，及《湖南和顺石油股份有限公司章程》《湖南和顺石油股份有限公司信息披 露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规定及本制度及 时登记和报送内幕信息知情人档案，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入 档和报送事宜。董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传 ...

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2025-050 湖南和顺石油股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 11 月 11 日（星期二）9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 11 月 4 日（星期二）至 11 月 10 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 603353@hnhsjt.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 10 月 31 日发 布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年第三季度经营成果、财务状况，公 ...

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2025-048 湖南和顺石油股份有限公司 关于修订并制定部分公司治理制度的公告 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日召 开第四届董事会第六次审议通过《关于修订并制定部分公司治理制度的议案》， 现将有关情况公告如下： 二、 相关说明 本次修订后和制定的制度自董事会审议通过后生效，详见公司同日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关制度文件。 特此公告。 湖南和顺石油股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 修订和制定部分公司制度的情况 为进一步建立健全治理机制，促进公司规范运作，筑牢公司高质量发展的制 度基础，维护公司及股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《湖南和顺石油股份有限公司章程》等相关规定，公司结合实际情况，修订并制 定部分公司治理制度。 | 序号 | 制度名称 | 变更 ...