证券代码：603360 证券简称：百傲化学 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 大连百傲化学股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年八月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）本员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准 | 6 | | （三）本员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和受让价格 | 7 | | （四）本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 | 10 | | （五） 存续期内公司融资时持股计划的参与方式 | 13 | | （六） 本员工持股计划的管理模式 | 13 | | （七） 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 18 | | （八） 员工持股计划其他内容 | 21 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | 23 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 23 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 25 | | ...

大连百傲化学股份有限公司 章程 二〇二三年八月修订 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 独立董事 24 | | 第三节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计 ...

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2023-038 大连百傲化学股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 大连百傲化学股份有限公司（以下简称或"公司"）第四届监事会第十六次会议 通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于 2023 年 8 月 28 日 以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监 事会主席钟凌女士主持。会议召开程序及出席监事人数符合有关规定，表决结果合法 有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议了以下议案： （二）审议《关于公司<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 （一）审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》 根据《中华人民共和国证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 3 号——半年度报告的内容与格式》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定 和要求，在全面了解和认真审核董事会编制的公司《2023 年半年 ...

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2023-037 同意《大连百傲化学股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要。具体内 容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《大连百傲化 学股份有限公司 2023 年半年度报告》全文，摘要详见公司同日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证 券时报》发布的《大连百傲化学股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于变更公司回购专用证券账户股份用途的议案》 为有效地将全体股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，建立 和完善利益共享机制，根据拟实施的2023年员工持股计划的实际情况，公司拟对 回购股份的用途进行变更，将公司回购专用证券账户股份用途由"实施限制性股 大连百傲化学股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 大连百 ...

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2023-043 大连百傲化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日召开的第 四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更公司回购专用证券账户股份用途 的议案》，同意公司回购专用证券账户股份的用途由"实施限制性股票股权激励计 划"变更为"实施限制性股票股权激励计划或员工持股计划"。现将相关事项公告 如下： 一、回购股份方案概述及实施情况 公司于 2020 年 11 月 24 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意使用不低于 1.50 亿 元（含），不超过 2.00 亿元（含）的自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回 购期限自董事会审议通过回购公司股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详 见公司分别于 2020 年 11 月 25 日、2020 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）发布的《大连百傲化学股份有限公司关于以集中竞价交易方 式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2020-039）、《大连百傲化学股份有限 公司关于以集中竞价交易方式回 ...

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2023-039 大连百傲化学股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 13 点 30 分 召开地点：大连普湾新区松木岛化工园区沐百路 18 号大连百傲化学股份有 限公司综合楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统 ...

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2023-040 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 大连百傲化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 19 日召开 的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计 划限制性股票数量及回购价格的议案》，因公司 2022 年年度权益分派已实施完 毕，根据 2021 年限制性股票激励计划的相关规定，公司应对 2021 年限制性股票 激励计划的限制性股票数量及回购价格进行调整。本次调整后，公司拟回购注销 的1名离职激励对象已获授权但尚未解除限售的限制性股票回购数量由 10.20万 股调整为 14.28 万股。公司已于 2023 年 8 月 22 日完成相关回购注销工作。 公司于 2023 年 8 月 28 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《《关 于拟变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，根据本次限制性股票的回购 注销事项，公司股份总数将由 36,046.0991 万股变更为 36,031.8 ...

大连百傲化学股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 大连百傲化学股份有限公司 2023 年 8 月 声 明 证券简称：百傲化学 证券代码：603360 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2 风险提示 1、大连百傲化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2023年员工持 股计划（以下称"本员工持股计划"或"员工持股计划"）在公司股东大会批准后方 可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模、实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认 购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 1、大连百傲化学股份有限公司2023年员工持股计划系公司依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 ...

4、公司 2023 年员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件,符合 2023 年员工持股计划规定的持有人 范围,其作为公司 2023年员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施 2023年员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益 共享机制,有利于进一步完善公司治理水平,提高员工的凝聚力和公司竞争力, 充分调动员工的积极性和创造性,吸引和保留优秀管理人才和业务骨干,实现公 司可持续发展。 因公司监事会全体成员均为本次员工持股计划的参与对象,对本次员工持股 计划相关事项回避表决,监事会无法形成决议,因此本次员工持股计划将直接提 大连百傲化学股份有限公司监事会 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的审核意见 大连百傲化学股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以 下简称"《指导意见》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》(以下简称"《自律监管指引》")等相关 ...

第二条 员工持股计划的基本原则 大连百傲化学股份有限公司 （一）依法合规原则 2023 年员工持股计划管理办法 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 第一章 总则 （二）自愿参与原则 第一条 为规范大连百傲化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《大连百 傲化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《大连百傲化学股份有限 公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称"员工持股计划草案"或"本计划草 案"）之 ...