上海友升铝业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为, 依照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》")等法律、法规和规范性文件以及《上海友升铝业股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 控股子公司, 指公司持有其超过 50%的股份, 或者能够决定其董事会半数以 上成员的当选, 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的, 公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝, 不得协助、配合、默许。 第六条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司子公司发生的对外担保，比照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东 ...

股东会议事规则 上海友升铝业股份有限公司 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会: 1 第一条 为维护上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》和《上海友升铝业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性 文件的规定, 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会, 保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的 6 个月内举行 ...

上海友升铝业股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度, 明确对公司重大事项的决策程序及保证 公司独立性的具体措施, 确立相关人员在从事公司相关工作中的职责、权限和 第一条 为了进一步规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")控股股东、实 际控制人行为, 完善公司治理结构, 保证公司规范、健康发展, 根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规、规章规定及《上海友升铝业股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为, 适用本规范的相关规定: (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织(公司及公 司控股子公司除外); (二) 控股股东、实际控制人为自然人的, 其关系密切的家庭成员; (三) 第一大股东; ( ...

上海友升铝业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二章 薪酬管理机构 第一条 为进一步规范上海友升铝业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理 人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证公司董事有效履行其 职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理效 率，进一步促进公司持续、稳定发展。根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件规定及《上海友升 铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于以下人员： (一) 董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）、独立董事。 (二) 高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、 公司董事会及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (一) 公平、公正、公开原则； (二) 责、权、利相结合的原则； (三) 与公司长远发展相结合的原则； (四) 激励与约束并重原则。 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬考核制度和薪酬方案，公司董事会负责审议高 级 ...

上海友升铝业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件 及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当按照本制度以及证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案, 并保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整, 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日 常办事机构, 并负责公司内幕信息的监管工作。 第四条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 ...

第一章 总则 公司应当建立健全印章管理制度, 明确印章的保管职责和使用审批权限, 并指定 专人保管印章和登记使用情况。 1 第一条 为加强上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提高内部审计 工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规 范性文件和《上海友升铝业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结 合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部审计机构或人员, 对公司各部门、控股子公 司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和 建议, 以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司应当完善 ...

上海友升铝业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 1 / 16 第一条 为规范上海友升铝业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务 人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《上海友升铝 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所 称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向 社会公众公布信息，并报送监管部门备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指： (一) 公司董事和董事会； (二) 公司董事会秘书； (三) 公司高级管理人员； (四) 公司各部门以及所属子公司的负责人； (五) 公司控股股东和持股 5%以上的股东及其一致行动人； (六) 其他负有信息 ...

上海友升铝业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责, 确保公司募集资金安全, 不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第六条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账, 详细记录募集资金的支出 情况和募集资金项目的投入情况。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规, 践行可持续发展理念, 履行社会责任, 原则上应当用于主营业务, 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究 的内部控制制度, 明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求, 规范使用募集资金。 第四条 公司应当审慎使用募集资金, 按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所 列用途使用, 不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时, 应当及时公告。 1 第一条 为加强、规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理, ...

上海友升铝业股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 1 | | | | | | 上海友升铝业股份有限公司 章程 第一章 总 则 公司由上海友升铝业有限公司整体变更设立, 在上海市市场监督管理局注 册登记, 取得营业执照, 统一社会信用代码 9131011860721585X1。 英文名称: SHANGHAI UNISON ALUMINIUM PRODUCTS CO., LTD. 第五条 公司住所: 上海市青浦区沪青平公路 2058 号。 邮政编码: 201702。 第六条 公司注册资本为人民币 19,306.8444 万元(以下如无特别指明, 均为人民 币元)。 3 第一条 为维护上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")、股东、职工和债 权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》") 、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》 和其他有关规定, 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2025 年 7 月 31 日经中国证券监督 ...

上海友升铝业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 报告人对所报告信息的真实性承担责任。 第五条 本制度适用于公司、控股子公司和参股公司。 1 第一条 为加强上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部报告工作, 明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法, 确保公司及时、真 实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息, 根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海友升铝业股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")及其他有关法律、法规和规范性文件的规定, 结合公司实际 情况, 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制度规定负有报告 义务的有关人员, 应及时将有关信息向公司董事长、经理层和董事会秘书报告 的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括: 1. 公司董事、高级管理人员、各部门负责人; 2. 公司控股子公司、分支机构负责人; 3. 公司派驻参股公司的董事、监 ...