第一章 总则 第二章 审批权限 第一条 为加强上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规范公司 的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利益, 根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规和规 范性文件以及《上海友升铝业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关 规定, 并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的的投 资行为, 包括但不限于: (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资； (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益; (三) 公司经营性项目及资产投资； (四) 股票、基金投资； (五) 债券、委托贷款及其他债权投资； (六) 法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求, 需要报政府部门审批的, 应履行必要的报 批手续。 上海友升铝业股份有限公司 对外投资管理制度 交易标的为"购买或出售资产"时, 不论交易标的 ...

上海友升铝业股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海友升铝业股份有限公司（以 下简称 "公司"）接待和推广行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟 通，提高公司投资者关系管理水平，改善公司治理，根据《公司法》《证券法》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所相关文件以及《上海友升铝业股份 有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互动平台等公益 性网络基础设施开展投资者关系管理活动。 第六条 公司进行接待和推广工作的对象包括但不限于： (一) 从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人； (二) 从事证券投资的机构及个人； (三) 持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； (四) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (五) 其他单位或个人。 第七条 公司通过公司官方网站、上海证券交易所网站和上证 e 互动平台、新媒体平台、 电话、传真、邮箱等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、 证券分析师调研等形式，建立与投资者的 ...

上海友升铝业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联人资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《上海友升 铝业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 为避免控股股 东、实际控制人及其他关联人占用上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公 司")资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立起公司防 范控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资金的长效机制, 特制定本制 度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联人通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联人垫付工资与福 利 ...

第一条 为规范上海友升铝业股份有限公司以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公 司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件以及《上海友升铝业股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况制定本制度。 上海友升铝业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避表 决; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 达到披露标准的关联交易, 应当经公司全体独立董事过半数同意后, 提交董事会审议并及时披露。 第三条 关联交易的定义: 关联交易是指 ...

上海友升铝业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事, 并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 1 第一条 为完善上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公司规 范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独立董事管理 办法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海友升 铝业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司实 际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按 ...

上海友升铝业股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易、窗口期交易等 禁止或限制行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有或买卖本公司股票的信息申报 第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过上海证券交 第一条 为加强上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事和高级管 理人员持有和买卖公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变 动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律法 ...

公司证券事务部负责处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人, 保管董事会印章。 第三条 董事会专门委员会 上海友升铝业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的议事 方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范运作 和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海友升铝业股份有限公司章程》 (以下简称 "《公司章程》")等有关规定, 制定本规则。 第二条 证券事务部 董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对 董事会负责, 依照《公司章程》和董事会授权履行职责, 专门委员会的提案应 当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成, 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会中独立董事应当过半数并担任召集人, 审计委员会的成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事, 召集人应当为会计专业人士。公司董事会成员中 的职工代表可以成为 ...

股东会议事规则 上海友升铝业股份有限公司 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会: 1 第一条 为维护上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》和《上海友升铝业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性 文件的规定, 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会, 保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的 6 个月内举行 ...

上海友升铝业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为, 依照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》")等法律、法规和规范性文件以及《上海友升铝业股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 控股子公司, 指公司持有其超过 50%的股份, 或者能够决定其董事会半数以 上成员的当选, 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的, 公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝, 不得协助、配合、默许。 第六条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司子公司发生的对外担保，比照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东 ...

上海友升铝业股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度, 明确对公司重大事项的决策程序及保证 公司独立性的具体措施, 确立相关人员在从事公司相关工作中的职责、权限和 第一条 为了进一步规范上海友升铝业股份有限公司(以下简称"公司")控股股东、实 际控制人行为, 完善公司治理结构, 保证公司规范、健康发展, 根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规、规章规定及《上海友升铝业股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为, 适用本规范的相关规定: (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织(公司及公 司控股子公司除外); (二) 控股股东、实际控制人为自然人的, 其关系密切的家庭成员; (三) 第一大股东; ( ...