浙江天台祥和实业股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《董 事会审计委员会议事规则》等内部管理制度的规定，报告期内，公司董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会")本着勤勉尽责的原则，认真履行专门委员会职责，积极 发挥审计监督职能。现就2023年度履职情况汇报如下： 2、指导公司内部审计工作 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由3名委员组成，分别由独立董事陈希琴女士、独立 董事余伟平先生及非独立董事汤啸先生组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独 立董事陈希琴女士担任。 二、公司董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，审计委员会共召开了4次会议，全体委员出席了会议，并发表审议意见。 会议召开和审议情况如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023年1月10日 | 第三届董事会审计委员 | 审议并通过《2022年度财务报表》《关于确定 | | ...

浙江天台祥和实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 《公司独立董事工作细则》等有关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年 度工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解 公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥 独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年 度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈希琴，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任浙江 经贸职业技术学院讲师、高级讲师、副教授，浙江经济职业技术学院财会金融学 院副教授、教授。现任浙江经济职业技术学院财会金融学院教授，浙江圣达生物 药业股份有限公司独立董事、宁波德昌电机股份有限公司独立董事、本公司独立 董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力并具有履行独立董事职责所 必需的工作经验，具备独立性， ...

证券代码：603500 证券简称：祥和实业 公告编号：2024-012 浙江天台祥和实业股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日 召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会 认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）首次授予部分第 一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司为 88 名符合解除限售条件的 激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售 1,132,000 股限制性股票。现将 有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 1、2022 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 ...

独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效 规避公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《浙江天台祥和实业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，忠实履行职 责，维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立 履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 浙江天台祥和实业股份有限公司 第五条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内外上市公司担任独立董事 职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照国务 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于1983年， 是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资格的全国性大型会 计审计服务机构。天健长期从事证券服务业务，首席合伙人为王国海，截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人238人，注册会计师2,272人；注册会计师中，836 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 浙江天台祥和实业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律和规章的要求，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）年审会计师事务所基本情况 三、审计委员会对会计师事务所的监督情况 公司董事会审计委员会与天健会计师事务所在审前、审中、审后均进行了全 过程的充分沟通，包括但不限于： （一）在审前，董事会审计委员会认真听取并审阅了天健会计师事务所对公 司年报 ...

祥和实业限制性股票激励计划法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江天台祥和实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 解除限售相关事项 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 国浩律师（杭州）事务所 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: （+86）（571） 8577 5888 传真/Fax: （+86）（571） 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二四年三月 祥和实业限制性股票激励计划法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江天台祥和实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 致：浙江天台祥和实业股份有限公司 根据浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"祥和实业"或"公司"） ...

浙江天台祥和实业股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件等方式发出通知，于 2024 年 3 月 27 日下午在公司会议室召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主 席杨君平女士主持，采取书面表决的方式，审议并通过了如下议案： 一、《2023 年度监事会工作报告》 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：603500 证券简称：祥和实业 公告编号：2024-006 二、《2023 年年度报告及其摘要》 监事会对公司 2023 年年度报告的审核意见如下： 1、公司年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部 管理制度的各项规定； 2、年度报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含 的信息能够从各方面真实 ...

浙江天台祥和实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 《公司独立董事工作细则》等有关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年 度工作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解 公司的生产经营及发展情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥 独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年 度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 余伟平，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学法学博 士。曾任职中国华润总公司、恒泰证券股份有限公司、北京大悦律师事务所。现 任北京锦略律师事务所首席合伙人、律师，中巨芯科技股份有限公司独立董事、 天津鹏翎集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 ...

证券代码：603500 证券简称：祥和实业 公告编号：2024-010 浙江天台祥和实业股份有限公司 关于 2024 年度对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）简要介绍担保基本情况 为支持子公司经营发展及各项业务拓展的需要，2024 年度公司计划对子公 司的对外融资行为提供总额度不超过 9,000 万元的担保。 （二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于 2024 年度对外担保计划的议案》。 被担保人名称：浙江天台祥和实业股份有限公司（以下简称"公司"） 合并报表范围内的控股子公司浙江天台祥和电子材料有限公司（以下 简称"祥和电子"）、富适扣铁路器材（浙江）有限公司（以下简称"富 适扣"）、浙江祥丰新材料科技有限公司（以下简称"祥丰新材料"）、湖 南祥和电子材料有限公司（以下简称"湖南祥和"）、浙江天台利合轨道 交通设备有限责任公司（以下简称"利合轨道"），非公司关联人 ...

关于浙江天台祥和实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：浙江天台祥和实业股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕700 号 浙江天台祥和实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江天台祥和实业股份有限公司(以下简称样和实业 公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的样和实业公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供祥和实业公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为祥和实业公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解祥和实业公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...