金石资源集团股份有限公司 信息披露管理制度 金石资源集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件关于上市公司信息披露的有关规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。 本制度的适用范围为公司、公司直接或间接控股50%以上的子公司及纳入公司 合并会计报表的子公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证监 会对公司 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告 信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等规章、规范性文件和《公司 章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 金石资源集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 金石资源集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告（以 下简称"年报"）编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制《独立董 事年度述职报告》。 第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为 独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营 运作情况。 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。 第四条 在公司年报 ...

金石资源集团股份有限公司 关于规范与关联人资金往来的管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联人（以下简称"公司关联人"）的资金往来，避免公 司关联人占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联人占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联人是指《上市规则》所认定的关联人。 纳入公司合并会计报表范围的子公司与董事、高级管理人员、控股股东、实 际控制人及其他关联人发生资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联人通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营 ...

金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，并充分 发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家现行法 律、法规的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 金石资源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订） 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、金融、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并经过相关监管机构组织的专业培 训和资格考核。董事会秘书应当具有大学专科以上学历，并具有三年以上的财务 会计 ...

金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第二章 投资者关系管理的原则和内容 金石资源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为使金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）能够严格遵 循上海证券交易所的有关法律和法规，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好 关系，树立公司在资本市场的良好形象，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指 引》和上海证券交易所证券监管规则等法律、法规、规章、规范性文件及《金石 资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 金石资源集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载 提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并 ...

金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 金石资源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，维护公司信 息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 182 号）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《金石资源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规 定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司下 属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息 管理工作 ...

金石资源集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一条 金石资源集团股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金的存 放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结 合公司实际情况，特制定本办法。 金石资源集团股份有限公司 募集资金管理办法 构发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时披露相关信息。 第六条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通 过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公 司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第一章 总 则 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金监 ...

金石资源集团股份有限公司 内部审计管理制度 内部审计管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进金石资源股份有限公司（以下简称"金石资源"或"公司"）战 略实现，强化内部监管与风险控制，规范内部审计工作，保证内部审计质量，明确内 部审计机构和内部审计人员的责任，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内 部控制基本规范》及其配套指引、《公司章程》以及其他有关法律、法规和规章，结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司内部审计对象为公司、各职能部门、所属公司和具有重大影响的参 股公司及上述机构相关责任人员（以下统称"被审计单位"）。其中，所属公司包括 分公司、全资子公司、控股子公司，及其下属公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对被审计单位 的财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立客观的监督、评价和建议， 以保障公司运营、促进完善治理、实现经营目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第一条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中至少二 ...

金石资源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 金石资源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金石资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》以及《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免信息的范围及条件 第四条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情 ...