掌阅科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等有 关法律法规及《掌阅科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应 ...

掌阅科技股份有限公司募集资金管理制度 第一条 为了规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 投资项目。公司变更募集资金投资项目必须经过股东会批准，并履行信息披露 义务和其他相关法律义务。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅 自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司应根据法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定 和要求，真实、准确、完整、及时披露募集资金的实际使用情况，履行信息披 露义务。 第五 ...

掌阅科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一条 为强化掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策功 能，加强公司董事会对管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其他有关法律、法规和规范性文件，公司设董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议所设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第三条 提名委员会委员由3名董事组成，其中，独立董事应当在委员会成 员中过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由提名委员会委员在独立董事委员中 选举产生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据本细则的相关规定补足委员。 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 ...

掌阅科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生对投 资者作出价值判断和投资决策有较大影响，或对公司股票及其衍生品种的交易价 格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及 公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度 第三条 重大信息报告义务人（以下简称"报告人"）包括： （一）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及其一致行动 人； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门、下属公司负责人； （四）公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员； （五）以上（一）至（四）项人员指定的信息联络人； （六）其他由于所任公司职务及参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等 可能获取公司有关重大信息的人员。 第一条 为加强掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，明确公司内部各部门、下属公司（指公司的分公司及合并报表范围内子 公司，下同）及重要参股公司的信息收集和管理办法，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有 ...

掌阅科技股份有限公司关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实 际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方 占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关 联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法 律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司 合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公 ...

掌阅科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议所设立的董事会专门工作机 构，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作，主要职责是对公司的长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会由3名董事组成。战略委员会设召集人一名，负责主持 战略委员会工作。 （一）领导委员会，确保委员会有效运作并履行职责； 第一条 为适应掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展的需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会召集人的主要职责权限为： （一）按时出席委员会会议，就会议讨论事项发表意见，并行使投票权； （六）确保委员会会议上所有委员均了解委员会讨论的事项，并保 ...

掌阅科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《掌阅科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或者解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，公司不 得在董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计 意见、出具审 ...

掌阅科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准 则》、《掌阅科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及《掌阅科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）企业经营目标； （二）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （三）提高公司经营的效率和效果； 第四条 本制度审议通过后，公司内部机构或职能部门、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司依照本制度接受内部审计监督。 第二章 机构设置和职责 第五条 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构，审计部在审计委 员会指导下独立开展审 ...

掌阅科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总则 第一条 为了增强掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）年度报告信息 披露的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，强化 信息披露相关人员的责任意识，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、法规及《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 年报信息披露重大差错是指年度财务报告存在重大会计差错、其他年 报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。 第三条 本办法适用于公司董事、高级管理人员、公司职能部门及子公司负责 人以及其他与年报信息披露工作有关的责任人员。 第四条 责任追究应遵循责任与权利对等、过错与责任相适应原则。 第二章 年报信息披露相关人员的职责 第五条 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负 责组织有关部门人员编制年度报告 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 掌阅科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通， 促进投资者对公司 ...