第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于少三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 董事会下设的提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 掌阅科技股份有限公司独立董事工作细则 第一条 为进一步完善掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《掌阅科技股份有 ...

掌阅科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

掌阅科技股份有限公司关联交易管理制度 第一条 为保证掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合必要性、公允性的原则，确保关联交易不损害公司和非关联股东 的合法权益，根据有关法律、行政法规、规范性文件及《掌阅科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本管理制度。 第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； 第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人 员； （四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父 母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 1 的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,778,391,268.14, representing a 7.59% increase compared to CNY 2,582,417,416.40 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 39.48% to CNY 34,844,277.76 from CNY 57,577,154.32 in the previous year[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 75.17% to CNY 11,352,501.29 from CNY 45,717,161.02 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 138.14% to CNY 338,409,256.80 compared to CNY 142,103,839.61 in 2022[22]. - Total assets as of the end of 2023 were CNY 3,445,468,454.54, a 1.25% increase from CNY 3,402,936,937.79 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 1.93% to CNY 2,527,963,696.63 from CNY 2,577,707,505.44 at the end of 2022[22]. - The basic earnings per share dropped to 0.08 RMB, a decline of 38.46% from 0.13 RMB in 2022[23]. - Operating costs increased by 0.38% to ¥697,189,240.01, primarily due to the expansion of derivative business[48]. - Sales expenses rose by 12.32% to ¥1,704,934,178.35, attributed to increased marketing efforts[48]. - Management expenses decreased by 11.53% to ¥135,579,760.45, due to management optimization[48]. - R&D expenses increased by 4.94% to ¥229,606,399.91, reflecting greater investment in technology[48]. Cash Flow and Investments - The net cash outflow from investment activities increased by 985.08% to ¥27,296,160.61, due to comprehensive impacts on cash inflows and outflows from investment activities[48]. - The net cash outflow from financing activities rose by 188.14% to ¥69,616,045.84, primarily due to increased dividend payments compared to the same period last year[48]. - Total cash and cash equivalents increased by 117.05% to CNY 243,480,419.29, influenced by the net cash flow from operating, investing, and financing activities[63]. - The company made a new equity investment of CNY 190,000,000.00, a 1,559.39% increase compared to the previous year's CNY 11,450,000.00[72]. - The company reported a significant increase in other equity investments, rising by 85.84% to CNY 384,650,630.20, attributed to new equity investments[68]. - The company has invested RMB 495,000,000 in large-denomination certificates of deposit as of the end of the reporting period[155]. Business Strategy and Development - The company has strengthened its content ecosystem, significantly enhancing content production capabilities and increasing the number of quality works[35]. - The company is actively expanding its derivative business, focusing on IP-based video content production and operation[36]. - The company is currently testing the integration of a leading AI model with its "Zhangyue" app to empower users throughout the reading experience[36]. - The company aims to enhance its operational capabilities and expand derivative business, focusing on AI technology and content production[80]. - The company plans to deepen the application of AI large models in digital reading, enhancing user empowerment through integration with the "Zhangyue" app[80]. - The company is focused on high-quality development, optimizing new business models and enhancing cultural contributions through digital literature[39]. - The company aims to expand its overseas business, with a record number of works and authors participating in international markets[38]. Market and User Engagement - The digital reading market in China reached a scale of 404.3 billion RMB in 2023, with a year-on-year growth of 3.8%[39]. - The number of internet users in China reached 1.092 billion by December 2023, an increase of 24.8 million from December 2022, with a penetration rate of 77.5%[37]. - The user base for online literature grew to 520 million, representing 47.6% of total internet users, with an increase of 27.83 million users from the previous year[37]. - The number of online literature authors reached 24.05 million, with 2.25 million new authors added in 2023[39]. - The company has established a vast user base and stable reading habits, enhancing user experience through video content production and operation[44]. - The company is leveraging AI technology to enhance content creation and user engagement, integrating generative AI capabilities into its reading applications[44]. Governance and Compliance - The company has maintained a standard unqualified audit opinion from its accounting firm, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[4]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and future plans[6]. - The company strictly adhered to legal and regulatory requirements for information disclosure, ensuring timely and accurate communication with investors[86]. - The company has maintained independence from its controlling shareholders and actual controllers in terms of assets, personnel, finance, and operations[87]. - The company’s board of directors and supervisory board operate independently, complying with relevant governance regulations[86]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[87]. Social Responsibility and Community Engagement - The company continued its "Zhangyue Book Craftsman" project, providing job opportunities for disabled individuals, with top performers earning over 6,000 yuan per month[133]. - The company donated 2,000 digital reading cards, each containing access to 100,000 e-books and 100,000 audiobooks, to support cultural initiatives in Chahar Right Back Banner County[133]. - The company has committed to fulfilling its social responsibilities and actively participating in social welfare initiatives[131]. - The company has taken measures to reduce carbon emissions by promoting digital reading services, which help decrease paper book production and reduce deforestation[130]. Future Outlook - Future outlook indicates a projected revenue growth of 15% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[96]. - The company plans to launch a new digital platform in Q3 2024, anticipated to attract 1 million new users within the first six months[96]. - The management team emphasized a focus on enhancing user engagement, targeting a 25% increase in user retention rates[96]. - A new subscription model is being introduced, expected to contribute an additional 100 million in annual revenue[96]. Employee and Management Structure - The total number of employees in the parent company is 496, and in major subsidiaries, it is 282, totaling 778 employees[110]. - The company has established a performance evaluation mechanism for senior management, linking their compensation to job responsibilities and performance bonuses[122]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management reached 8.5007 million yuan in the reporting period[98]. - The company has committed to purchasing liability insurance for its directors, supervisors, and senior management[101].

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于掌阅科技股份有限公司 补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理暨增加部分 闲置募集资金进行现金管理额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 掌阅科技股份有限公司（以下简称"掌阅科技"或"公司"）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，对掌阅科技本次拟补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理暨增加 部分闲置募集资金进行现金管理额度的事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 核查意见 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,896,835 股，发行价为每股人民币 28.00 元，募集资金总额为人民币 1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用（不含税 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于掌阅科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为掌阅科技股份有限公司（以下简称"掌阅科技"、"公司"或"发行人"） 2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等法律法规的规定对掌阅科技在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,896,835 股，发行价为每股人民币 28.00 元，募集资金总额为人民币 1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 23,410,546.99 元，实 际募集资金净额为人 ...

掌阅科技股份有限公司募集资金管理制度 第一条 为了规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《掌 阅科技股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 投资项目。公司变更募集资金投资项目必须经过股东大会批准，并履行信息披 露义务和其他相关法律义务。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或 纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司应根据法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定 和要求，真实、准确、完整、及 ...

证券代码:603533 证券简称:掌阅科技 公告编号:2024-022 掌阅科技股份有限公司 关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理暨增加 部分闲置募集资金进行现金管理额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三 届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于补充确认 使用部分闲置募集资金进行现金管理暨增加部分闲置募集资金进行现金管理额 度的议案》，同意公司补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理暨增加部分 闲置募集资金进行现金管理额度人民币 10,000 万元，额度由不超过人民币 35,000 万元增加至不超过人民币 45,000 万元。公司保荐机构华泰联合证券有限责任公 司对本事项出具了无异议的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司 ...

会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计的会计师 事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计 师事务所 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 掌阅科技股份有限公司 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席 合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人， 共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 2、投资者保护 ...

关于掌阅科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 c.mor.gov.cn 报告编码:京24DKW 2、 附表 委托单位：掌阅科技股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-66001391 ิธริด | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 掌阅科技股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0510 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 目 家 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 专项说明 | | | 1-2 | | 2 | 附件 | | | 3 | 关于掌阅科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0510 号 掌阅科技股份有限公司全体股东: 中国注册会计师: 曹创(项目合伙人) 中国注册会计师: 赖晓楠 中国注册会计师: 田键泥 ...