RSM 容诚 内部控制审计报告 掌阅科技股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0520 号 容诚会 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行整治 。 目 录 | | | 计リ 有 内部控制审计报告 容诚审字[2024]518Z0520 号 掌阅科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了掌阅科技股份有限公司(以下简称"掌阅科技公司")2023年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是掌阅 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可 ...

证券代码:603533 证券简称:掌阅科技 公告编号:2024-023 掌阅科技股份有限公司 关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员 购买责任保险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 掌阅科技股份有限公司（简称"公司"）为了进一步完善公司风险管理体系， 促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，保障公司和全体 股东的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司于 2024 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于 继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》，全体董事、 监事均回避表决，该议案将直接提交 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项 公告如下： 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：掌阅科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员，以及相关主体 等 3、责任限额：不超过 15,000 万元/年（具体以公司同保险公司签署的协议约 定为准） 4、保费总额：不超过 50 万元/年（具体以 ...

掌阅科技股份有限公司董事会议事规则 第五条 董事会由6名董事组成，设董事长1名。 第六条 法律法规、公司章程规定不得担任公司董事的人员及被中国证监 会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的董事。 第七条 董事由股东大会选举或者更换，任期3年。董事任期届满，可连选 连任，但独立董事连任时间不得超过6年。 第一章 总则 第一条 为规范掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证董 事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规及《掌阅科 技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按照规定参加董事会会议是履 行董事职责的基本方式。 第二章 董事会组成 第三条 董事会是股东大会的执行机构，执行股东大会通过的各项决议， 向股东大会负责并报告工作。 第四条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届 满未及时改选或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在 ...

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司。公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行 为，其对外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或 股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 掌阅科技股份有限公司对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》、《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司根据《中华人民共和国民法典》及其他 法律、法规和规范性文件的规定，以第三人身份为他人提供的担保，包括保 证、抵押或质押，包括公司为子公司提供的担保。 1 （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格 ...

掌阅科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作指引》以及《公司章程》等相关 法律法规及规范性文件的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，认真行 使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司召开的相关会议，并对审议的 相关事项基于独立董事立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立性， 切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人许超，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，系中国人民大学会 计硕士学位，中国注册会计师、中国注册资产评估师。历任中国传媒大学财务处 内控管理科科长。现任中国传媒大学财务处项目管理科科长。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在《上市公司独立 董事管 ...

公司代码：603533 公司简称：掌阅科技 掌阅科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 掌阅科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2024-026 掌阅科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网 投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 至 2024 年 5 月 13 日 ...

掌阅科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为强化掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策功 能，加强公司董事会对管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设董事会薪酬 与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门 工作机构，主要职责是审议并且监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度 和绩效考核制度，就公司董事、监事和高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制 度及激励方案向董事会提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行 评估。 第三条 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应当在委员会成员中 过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，应由薪酬与考核委员会委员在 独立董事委员中选举产生，负责主持薪酬与考核委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会召集人的主要职责权限为： （一） ...

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2024-025 掌阅科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及各项制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 4 月 19 日，掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三 届董事会第十九次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订< 董事会议事规则>的议案》等相关议案，拟对《公司章程》及各项制度进行修订。 一、修订原因 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相 关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及各项 制度进行了修订。 除上述修订内容外，《公司章程》其他条款不变。上述修订尚需提交公司股 东大会审议，公司董事会同时提请股东大会授权公司经营管理层办理工商变更登 记等相关事宜，最终以工商登记机关核准的内容为准。 三、修订各项制度的相关情况 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程 ...

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2024-021 在不影响公司及合并报表范围内子公司正常经营且风险可控的情况下，通过 适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。根据公司及合并 报表范围内子公司资金使用情况，合理安排资金并根据理财产品的安全性、期限 和收益情况选择合适的理财产品。 掌阅科技股份有限公司 关于 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资产品类型：流动性较好的低风险理财产品 委托理财额度：不超过 12.00 亿元人民币 履行的审议程序：本议案已经掌阅科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第十九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司及合并报表范围内子公司拟购买的相关理财产品的 风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波动、 不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。 一、委托理财概述 （一）委托理财的目的 （二）委托理财的额度和期限 委托 ...