中信建投证券股份有限公司 关于 浙江三星新材股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年九月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周圣哲、钟海洋根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 | 释 1 | 义 | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 2 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 2 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 2 | | | 三、发行人基本情况 3 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 7 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 8 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 9 | | | 第二节 保荐人承诺事项 10 | | | 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 11 | | | 一、本保 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江三星新材股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票会后事项承诺函 鉴于公司于 2025 年 8 月 28 日披露了《浙江三星新材股份有限公司 2025 年 半年度报告》，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为 三星新材本次发行的保荐人和主承销商，根据中国证券监督管理委员会和上海证 券交易所的会后事项监管要求，以及《上海证券交易所上市公司证券发行上市审 核规则》（上证发[2025]58 号）的规定，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，保荐 人本次针对发行人自前次会后事项承诺函出具日（2025 年 5 月 14 日）至本承诺 函出具日期间相关会后事项进行了审慎核查具体说明如下： 一、发行人 2025 年 1-6 月经营业绩变化情况 根据发行人于 2025 年 8 月 28 日披露的《浙江三星新材股份有限公司 2025 年半年度报告》，2025 年 1-6 月，发行人实现营业收入 79,613.65 万元，同比增 长 48.31%；实现归属于母公司所有者的净利润-3,023.20 万元，同比下降 153.52%； 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3,21 ...

二〇二五年九月 中信建投证券股份有限公司 关于 浙江三星新材股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充尽职调查报告 保荐人（主承销商） 上海证券交易所： 浙江三星新材股份有限公司（以下简称"三星新材"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2025 年 2 月 5 日经 上海证券交易所上市审核中心审核通过，并于 2025 年 3 月 12 日收到中国证券监 督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的《关于同意浙江三星新材股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕478 号）。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为三星新材本 次发行的保荐人和主承销商，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的 会后事项监管要求、《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等法规要求，本着 勤勉尽责、诚实信用的原则，就发行人自通过上海证券交易所审核之日至本报告 出具日期间发生的重大事项进行了审慎核查，具体说明如下： 一、发行人 2025 年 1-6 月经营业绩变化情况 根据发行人于 2025 年 8 月 28 日披露的《浙江三星新材股份有限公司 20 ...

Group 1 - The company Zhejiang Samsung New Materials Co., Ltd. announced on September 6 that two executives plan to reduce their shareholdings due to personal financial needs [1] - The executives, Zhang Jinzhu and Wang Xueyong, intend to sell up to 68,000 shares each, representing 0.04% of the company's total share capital [1] - The reduction period is set from September 29, 2025, to December 28, 2025, with the selling price determined by market conditions [1] Group 2 - Zhang Jinzhu and Wang Xueyong currently hold 272,000 shares and 273,000 shares respectively, each accounting for 0.15% of the total share capital [1] - The planned reduction does not exceed 25% of their respective total holdings [1] - The company stated that this reduction plan will not significantly impact its governance structure or ongoing operations and will comply with relevant regulatory disclosure obligations [1]

Core Viewpoint - The announcement details the shareholding status and planned share reduction by two senior executives of Zhejiang Samsung New Materials Co., Ltd. due to personal financial needs, with specific limits on the number of shares to be sold and the timeframe for the reduction [1][2][3]. Shareholding Status - Vice President Zhang Jinzhu holds 272,000 shares, representing 0.15% of the total share capital of the company [1][2]. - Vice President Wang Xueyong holds 273,000 shares, also representing 0.15% of the total share capital [1][2]. Reduction Plan Details - Both executives plan to reduce their holdings by up to 68,000 shares each, which constitutes 0.04% of the total share capital, and does not exceed 25% of their respective holdings [2][3]. - The reduction will be executed through a centralized bidding method, with the selling price determined by market conditions [1][2]. Timeline and Conditions - The reduction period is set from September 29, 2025, to December 28, 2025 [2][3]. - Any changes in the number of shares held due to stock dividends, capital increases, or share buybacks will result in adjustments to the planned reduction amounts [2][3]. Compliance and Governance - The reduction plan is in compliance with relevant regulations and will not affect the company's governance structure or ongoing operations significantly [4]. - The executives have committed to not transferring more than 25% of their shares during their tenure and not transferring any shares within six months after leaving the company [3][4].

证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：2025-049 浙江三星新材股份有限公司 高级管理人员集中竞价减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 高级管理人员持股的基本情况 截至本公告披露日，浙江三星新材股份有限公司（以下简称"公司"或"三 星新材"）副总经理张金珠女士持有公司股份 27.2 万股,占公司总股本的 0.15%； 公司副总经理王雪永先生持有公司股份 27.3 万股,占公司总股本的 0.15%。 集中竞价减持计划的主要内容 因个人资金需求，公司副总经理张金珠女士计划自本公告之日起 15 个交易 日后的 3 个月内，通过采用集中竞价方式减持其持有的公司无限售条件流通股合 计不超过 68,000 股，占公司总股本的 0.04%，未超过其持有公司股份总数的 25%, 减持价格按市场价格确定。 因个人资金需求，公司副总经理王雪永先生计划自本公告之日起 15 个交易 日后的 3 个月内，通过采用集中竞价方式减持其持有的公司无限售条件流通股合 计不超过 68,00 ...

Group 1 - Samsung New Materials announced the convening of its fifth board meeting on August 27, 2025, to review the 2025 semi-annual report and its summary [1] - The meeting was held in a hybrid format, combining in-person and communication methods [1] Group 2 - The news highlights a significant advancement in medical technology with the world's first successful transplantation of gene-edited pig lungs into humans [1] - The discussion includes insights from key participants regarding the timeline for clinical applications of this breakthrough [1]

Group 1 - Samsung New Materials announced the approval of multiple proposals during the tenth meeting of the fifth board of directors, including the election of directors to represent the company in executing its affairs [2]

Group 1 - The core viewpoint of the article highlights Samsung New Materials (603578.SH) reporting its mid-year results, showing a significant increase in revenue but a net loss for the period [1] Group 2 - For the first half of 2025, the company achieved an operating revenue of 796 million yuan, representing a year-on-year growth of 48.31% [1] - The net profit attributable to shareholders was a loss of 30.23 million yuan, compared to a net profit of 56.49 million yuan in the same period last year [1] - The basic earnings per share were reported at -0.17 yuan [1]

浙江三星新材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江三星新材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三星新材股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公 司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事 务代表代行董事会秘书的职责。 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 ...