浙江东尼电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行 为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件及公司《信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事会秘书组 织实施；公司其他部门、子（分）公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任 人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。 公司董事会须保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司的负责人须做 好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做 ...

第二条 本细则在公司董事会审议批准后生效。本细则为《公司章程》的 补充性文件。 第三条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施 董事会决议，对董事会负责。公司副总经理、财务负责人由总经理提名并经董事 会聘任。 第二章 职责及分工 浙江东尼电子股份有限公司 总经理工作细则 浙江东尼电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《浙江东 尼电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会等对总经理的要求， 规范总经理工作及总经理办公会议制度，强化公司经营管理和指挥防范经营风 险，全面提高公司的领导管理职能和组织效能，特制订本工作细则。 第四条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （八）决定公司无需提交董事会决定的重大投资和交易事项（对其他企业投 资及对外担保事项除外）； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； ...

浙江东尼电子股份有限公司 选聘会计师事务所管理制度 浙江东尼电子股份有限公司 选聘会计师事务所管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所行为，推动提升审计质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注 册会计师法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法 规、规范性文件及《浙江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立承担民事责任的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证 监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有 ...

浙江东尼电子股份有限公司 重大投资和交易决策制度 浙江东尼电子股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一条 为确保浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规和《浙江东尼电子股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投 资、交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、总经理层各自的权限均得到有 效发挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度 执行。 第四条 本制度所称"交易"，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类 型的事项： (一) 购买或者出售资产； (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； (十二) 上海证券交易所认定的其他交易。 - 1 - (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； (四) ...

浙江东尼电子股份有限公司 对外担保管理制度 浙江东尼电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 《浙江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保；本制度所称公司及其控股子公司对外担保总额，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够 决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《浙江东尼电子股份有限 公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本议事规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 浙江东尼电子股份有限公司 股东会议事规则 浙江东尼电子股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 东会： ...

浙江东尼电子股份有限公司 董事会秘书工作规则 浙江东尼电子股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一条 为规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会 秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、部门规章以及《浙 江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作规 则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会办公室为由 董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任 董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级 ...

浙江东尼电子股份有限公司 第一条 为进一步完善浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，切实保障中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及 《浙江东尼电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 浙江东尼电子股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务 ...

第一章 总则 第一条 为了规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，加强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥 内部审计在强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效 益方面的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国审计法》及相关法律法规和《浙江东尼电子股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性活动，运用系统 化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。其目的 是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻和执行； 不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量；及时堵 塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理，提高经济效益，实现组 织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 本制度所称公司 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江东尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江东尼电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人 员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； 浙江东尼电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 浙江东尼电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构 ...