内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，依据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企 业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等有关法律、法规、规章和《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司董事会审计委员会及其下属的审计法务部对 公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所处行业 和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠 ...

董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事和决策程序，明确董事会的职责和权限，确保董事会的工作效能和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家有关法律、法规和《北京韩建河山管业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事会组成及职责 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名为职工代表董事。公 司董事会独立董事人数不低于公司董事会成员人数的三分之一，其中一名独立董事须为会计 专业人士，设董事长一名，可以设副董事长一名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的 过半数选举产生。 独立董事的任职条件、独立性的要求以及提名、选举、更换的程序、独立董事的职权、 工作条件、取得经济补贴等内容，按照中国证券监督管理委员会制定的《上市公司独立董事 管理办法》和本公司独立董事 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名。 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董 事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事担任，经董事会选举产生。 薪酬与考核委员会主任负责召集和主持薪酬与考核委员会会议。委员会主任不能履行职 务或不履行职务时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会主任既不履行职责，也不指 定其他委员代行其职责时，由过半数委员共同推举一名委员代行其职责。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。薪酬与考核委员会 委员任期届满，可以连选连任。 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立健全公司董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《北京韩建河山管业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京韩建河山管业股份有限公司董事会议事规则》 等有关规定，特设立董事会薪酬与 ...

独立董事专门会议工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，切实保护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司的规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《北京韩 建河山管业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当根据工作需要不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议 ...

董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司董事、高级管 理人员的产生程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《北京韩建河山管业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《北京韩建河山管业股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委员会主要负 责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员会委员任期届满， 可以连选连任。 提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本规则规定的不得任 职之情形，不得被无故解除职务。任职期间如有提名委员会委员不再担任公司董事职务，自 动失去提名委员会委员资格，并由董事会根据本规则的相关规定补选。 第六条 ...

股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 其他相关法律法规和《北京韩建河山管业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定，完善 股东会运作机制，平等对待所有股东，保障股东依法享有的知情权、查询权、分配权、质询 权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便 利，切实保障股东、特别是中小股东的合法权益。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，应当在相关法律法规和《公司 ...

关联交易管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保护 公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易等》法律、行政法规、规范性文件及《北京韩建河山管业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 在本办法中，关联交易是指公司、控股子公司及其控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避； （五）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利的原则。 第二章 关联人和关联交易的确认 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（ ...

北京韩建河山管业股份有限公司 独立董事候选人声明 本人林岩，已充分了解并同意由提名人北京韩建河山管业股 份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人林岩具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经 济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章以及公司规 章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的 ...

提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间 不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人马元驹、林岩、张云岭具备上市公司运作的基 本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具 有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董 事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 北京韩建河山管业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会，现提名马元驹、林岩、张云岭为公司第五届董事 会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

证券代码：603616 证券简称：韩建河山 公告编号：2025-055 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | | | 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞 | | | 去法定代表人。 | | | 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞 | | | 任之日起三十日内确定新的法定代表人。 | | 新增 | 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事 | | | 活动，其法律后果由公司承受。 | | | 本章程或者股东会对法定代表人职权的限 | | | 制，不得对抗善意相对人。 | | | 法定代表人因为执行职务造成他人损害的， | | | 由公司承担民事责任。公司承担民事责任后， | | | 依照法律或者本章程的规定，可以向有过错 | | | 的法定代表人追偿。 | | 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以 | 第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以 | | 其认购的股份为限对公司承担责任，公司以 | 其认购的股份为限对公司承担责任，公司以 | | 其全部资产对公司的债务承担责任。 | 其全部资产财产对公司的 ...