郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司和中小股东合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、法规和规范性文件及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，主要负责对公司董事 会的重大决策及公司其他事项进行研究讨论、监督制衡并提出专业咨询建议。 （四）法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定以及《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董事专门会议审议后，方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 1 郑州安图 ...

第一章 总则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规 及本公司《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作、内幕信 息知情人登记入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会 秘书的职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。 郑州安图生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第三条 公司证券事 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 重大投资和交易决策制度 郑州安图生物工程股份有限公司 重大投资和交易决策制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为确保郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、有效， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《郑州 安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、交易决策 中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明，保 证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于投资、交易 （以下简称"交易"）等重大交易事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述交易事项不包含公司发生与日常经营相关的以下类型的交易： （一）购买原材料、燃料和动力等； 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 郑州安图生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及 《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管理人员辞职 应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生 效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一） ...

郑州安图生物工程股份有限公司 累积投票制实施细则 郑州安图生物工程股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《郑州安图生物工程股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况，制定本细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的每一 有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票 权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得 票的多少决定当选董事。 第三条 本细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。由职工代表担任的董事由公 司职工民主选举产生或更换，不适用本细则的相关规定。 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 子公司管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理 控制，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规 以及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整或市场业 务需要而依法投资或设立的具有独立法人资格主体的组织。子公司的设立形式主要包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 控股子公司：指公司控股 51%以上（不含 51%）或持有其股权在 51%以下但能够 实际控制的公司。 （3）其他子公司：指前述两种子公司投资设立的全资及控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 股东会议事规则 郑州安图生物工程股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 职责权限，规范股东会运作，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，更好地维护全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《郑州安图生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 股份回购内部控制制度 郑州安图生物工程股份有限公司 股份回购内部控制制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）回购公司股份行 为，提高公司治理水平，加强内部控制制度建设，维护公司股东特别是中小股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称"《意见》"）、 《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法规、部门规章及《郑州安图生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司因下列情形之一收购本公司股份的行为： （一）减少公司注册资本； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%； （四）中国证监会规定的其他条件。 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"办法"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作出价 值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 ...