郑州安图生物工程股份有限公司 子公司管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理 控制，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规 以及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整或市场业 务需要而依法投资或设立的具有独立法人资格主体的组织。子公司的设立形式主要包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 控股子公司：指公司控股 51%以上（不含 51%）或持有其股权在 51%以下但能够 实际控制的公司。 （3）其他子公司：指前述两种子公司投资设立的全资及控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 股东会议事规则 郑州安图生物工程股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 职责权限，规范股东会运作，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，更好地维护全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《郑州安图生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"办法"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作出价 值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 股份回购内部控制制度 郑州安图生物工程股份有限公司 股份回购内部控制制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）回购公司股份行 为，提高公司治理水平，加强内部控制制度建设，维护公司股东特别是中小股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称"《意见》"）、 《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法规、部门规章及《郑州安图生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司因下列情形之一收购本公司股份的行为： （一）减少公司注册资本； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%； （四）中国证监会规定的其他条件。 ...

现金管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 现金管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二条 本制度所指"现金管理"是指公司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增 加公司收益，以自有资金或暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行安全性高、流通性好、 低风险的现金管理产品买卖且投资期限不超过十二个月的现金管理行为。 第三条 公司进行现金管理应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值"的原 则，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。 第四条 进行现金管理的资金应为公司闲置自有资金或暂时闲置的募集资金，不得占用 公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度。使用暂时闲置的募集资 金进行现金管理的，需严格执行中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《安 图生物募集资金管理办法》等有关募集资金管理和使用的相关规定。 第五条 闲置自有资金的投资标的为风险可控的现金管理产品等，暂时闲置的募集资金 的投资标的仅限于结构性存款、大额存单、国债逆回购、券商收益凭证、券商现金 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 郑州安图生物工程股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，加强信息披露监管，维护本公司、公司投资者和其他利益相关人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易 所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规范性文件和《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律法规、规范性文 件的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 董事会议事规则 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规规范性文件和《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制订本规则。 第二条 董事会 董事会下设证券事务部负责处理董事会日常事务，董事会秘书或者证券事务代表兼任证 券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。 1 郑州安图生物工程股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的职责 第五条 董事会行使以下职权 公司依法设立董事会，由股东会选举产生，是公司的常设性决策机构。董事会根据股东 会和《公司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，维护公司和全体股东的利益，对股东 会负责并报告工作。 第三条 组成 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 投资委员会工作细则 郑州安图生物工程股份有限公司 投资委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 公司投资委员会对公司董事会负责。对未达到董事会投资审批权限的投资事项 进行判断决策；对达到董事会投资审批权限的投资事项进行论证分析，为董事会决策提供相 关依据。 第四条 公司投资委员会决策与管理应遵循以下原则： 第一条 根据《郑州安图生物工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，为加强公司对外投资决策的专业化、科学化、民主化、规范化水平，把握发展机会， 有效控制风险，公司特成立投资委员会，并制订本工作细则。 第二条 本细则在公司董事会审议批准后生效。本细则为《公司章程》的补充性文件。 （一）遵守国家法律、法规及公司章程，投资项目符合国家产业政策； （二）所投项目符合公司的发展战略，符合公司拟定的年度投资计划要求，符合产业或 业务单元优先策略； （三）合理配置企业资源、注重协同整合效益； （四）实现投资决策高效化、效益最大化和风险最低化。 第二章 投资委员会的职责及人员组成 第五条 投资委员会的主要职责包括： （一）对公司所投项目进行充分论证 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 证券投资管理制度 郑州安图生物工程股份有限公司 （2025 年 10 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行 为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，实现 证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《郑州安图生物工程股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公司不得进 行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、基金投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。以下情 形不适用本制度从事证券投资规范的范围： 证券投资管理制度 （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者 ...