发行过程和认购对象合规性的报告 海通证券股份有限公司 关于福建天马科技集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年一月 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意福建天马 科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2799 号），同意福建天马科技集团股份有限公司（简称"天马科技""发行人"或"公 司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的注册申请。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券""保荐人（主承销商）或"主 承销商"）作为天马科技本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本 次发行"）的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进 行了审慎核查，认为天马科技的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等 ...

北京市天元律师事务所 关于福建天马科技集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票 发行过程及认购对象合规性的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市天元律师事务所 关于福建天马科技集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票 发行过程及认购对象合规性的 法律意见 京天股字（2023）第 411-3 号 致：福建天马科技集团股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受福建天马科技集团股份有限 公司（以下简称"发行人"或"天马科技"）委托，担任发行人 2023 年度以简易程 序向特定对象发行 A 股股票并在上海证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行与承销管理办 法（2023 年修订）》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》（以下简称"《实施细则》"）等法律法规、规范性文件和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、上 ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-002 福建天马科技集团股份有限公司 关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票 发行情况报告书披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关于 2023 年度以简易 程序向特定对象发行 A 股股票的发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备 案通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《福建天马科技集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书》，敬请广大投资者注意查阅。 特此公告。 福建天马科技集团股份有限公司 董 事 会 二〇二四年一月六日 ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-003 福建天马科技集团股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意福建天马科技集团股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2799 号），福建天 马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）以简易程序向特定对象发行人 民币普通股 20,533,880 股，募集资金总额为人民币 299,999,986.80 元，扣除各 项 发 行 费 用 人 民 币 9,081,281.74 元 后 ，实际募集资金净额为人民币 290,918,705.06 元。2023 年 12 月 29 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚 验字[2023]361Z0061 号）。 二、募集资金专户开立及募集资金监管协议签订情况 经公司 2022 年年度股东大会授权， ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-001 福建天马科技集团股份有限公司 关于 2023 年员工持股计划实施进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 14 日召开第四届董事会第二十一次会议，并于 2023 年 8 月 2 日召开 2023 年第一次 临时股东大会，审议通过《关于<公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要 的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 7 月 15 日和 2023 年 8 月 3 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的相关 公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，现将公司 2023 年员工持股计划实施进展情况公告如下： 截至本公告日，公司 2023 年员工持股计划已通过二级市场以集中竞价交易 方式累计买入公司股票 2,487 ...

福建天马科技集团股份有限公司 关于子公司增资扩股事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2023-120 2023 年 12 月 29 日，新动能投资已根据《增资协议》等相关约定，通过银 行转账的方式向天马饲料一次性全额支付了其应付的增资款，天马饲料已确认收 到新动能投资支付的 20,000 万元增资款项。 一、本次增资扩股事项概述 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"天马科技"）于 2023 年 12 月 12 日召开第四届董事会第二十八次会议，并于 2023 年 12 月 28 日 召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《关于子公司增资扩股涉及对外担 保暨控股股东、实际控制人为公司及子公司提供关联担保的议案》，同意子公司 福建天马饲料有限公司（以下简称"天马饲料"）以增资扩股的方式引入福建省 民营经济新动能股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"新动能投资"）作 为新股东等有关事宜。新动能投资拟以现金方式对天马饲料增资 20 ...

福建天马科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 8 | | 第五章 | 监督及处罚 9 | | 第六章 | 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为规范福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实 性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《福建天马 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定,并结合公司实际情况，公司制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计 ...

福建天马科技集团股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 业务规则、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 任职资格与任免 2 | | 第三章 | 提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 职责与履职方式 7 | | 第五章 | 履职保障 13 | | 第六章 | 附则 15 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善福建天马科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"上市公司"）的法人治理结构，规范公司运作，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司 ...

福建天马科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存放 | 3 | | 第三章 | 募集资金的使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 10 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 12 | | 第六章 | 责任追究机制 | 14 | | 第七章 | 附则 | 14 | 第一章 总则 第一条 为规范福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票 注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件和《福建天马科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况， ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2023-119 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 170,379,044 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 39.0656 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 福建天马科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 本次会议由公司董事会召集，公司董事长、总裁陈庆堂先生主持，会议以现场会 议和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开及表决方式符合《公 司法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：福建省福清市上迳镇工业区公司一楼大会堂 (三) 出席会议的普通股股 ...