灵康药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对中审众环 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，中审众环对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等 进行核查并出具了专项报告。 经审计，中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

灵康药业集团股份有限公司 审 计 报 告 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 众环审字（2024）0300309号 目 录 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 7 | | 合并利润表 | 9 | | 合并现金流量表 | 10 | | 合并股东权益变动表 | 11 | | 资产负债表 | 13 | | 利润表 | 15 | | 现金流量表 | 16 | | 股东权益变动表 | 17 | | 财务报表附注 | 19 | 审计报告 众坏审字(2024) 0300309 号 我们审计了灵康药业集团股份有限公司(以下简称灵康药业公司)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计;两则的规定编制,公允反映了 灵康药业公司 2023年12月31日合并及母公司的财务状况以及2023年度 公司的经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 ...

公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告 2023 年度，灵康药业集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《灵康 药业集团股份有限公司公司章程》和公司《董事会审计委员会议事规则》等有关 规定，勤勉尽责地履行了审计委员会的工作职责。现将 2023 年度履职情况向董 事会汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由独立董事潘自强（审计委员会主任，会计专 业人士）、独立董事何前、董事张辉等三名成员组成，均具有能够胜任审计委员 工作职责的专业知识和商业经验，且不在公司担任高级管理人员，其中主任委员 由具有专业会计资格的独立董事担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了 全部会议。主要就公司 2022 年年度报告、2022 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告及摘要、2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报 ...

中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵康 药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金履 行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对灵康药业2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并 发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 2、2020年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2640号文核准，公司由本次发 行保荐人及联席主承销商中信证券采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公 1 司债券525万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币 525,000,000.00元，坐扣中信证券承销和保荐费用4,245,283.02元（不含税）后的 募集资金为520 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等相 关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，独立、负 责地行使职权，及时关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事 会等相关会议，对董事会的各项议案进行认真审议，并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现将 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何超，男，1959 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 曾任浙江大学医学院邵逸夫医院院长，浙江大学医学院邵逸夫医院党委书记，浙 江大学教授，博士生导师，肿瘤外科主任医师。现任绿城医疗管理公司董事，浙 江华诺康科技有限公司董事，百大集团股份有限公司、So-Young International Inc.独立董事，公司独立董事。2010 年获"美中医学会杰出教授"、2011 年被浙 ...

灵康药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 灵康药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由全体董事的三分之一以上提名，经董事会表决，二分 之一以上同意方可当选。 第五条 战略委员会设主任委员一名，主任委员由战略委员会全体委员三分之一 以上提名，由战略委员会委员过半数选举产生。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间，如有委员提出不再担任该职务，或该委员的实际情况已经不适于担任该职务， 经董事会同意，该委员自动失去委员资格，委员会可根据上述第四条规定补足委员人 数。 第七条 战略委员会下设工作组负责具体工作。董事会秘书负责战略委员会和董 事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第一条 为适应公司战略发展 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-021 灵康药业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区民心路 100 号万银国际大厦 27 层，浙江灵 康药业有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 灵康药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 何前，女，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，注册会 计师。曾任中瑞岳华会计师事务所浙江分所合伙人及负责人。现任浙江岳佑私募 基金管理有限公司董事长，公司独立董事。 （二）关于任职独立性的说明 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》的要求，作为公司的独立董事，就 各自的独立性情况进行了自查，特说明如下：上任以来未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023 年度出席董事会及股东大会会议情况 2023 年积极参加了公司召开的 5 次董事会，不存在缺席和委托出席的情况， 由于工作原因未参加公司 2022 年年度股东大会。本着勤勉尽责的态度，董事会 会议召开前，对公司事先提供的会议议案及其他资料进行认真审核，在会议上明 确发表意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权，对相关事 ...

专项核查报告 1 起始页码 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 3 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）0300059号 目 录 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024) 0300059 号 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了灵康药业集团股份有限公司(以下简称"灵康药业公司")2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的 现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称"2023年度财务 报表")的基础上,对后附的《灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表》 (以下简称"营业收入扣除表")进行了专项核查。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算 相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相 ...