| 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | 灵康药业集团股份有限公司 关于"灵康转债"2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债 券发行与交易管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《公司债券上市规 则》的有关规定，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托东方金 诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）对本公司已发行可转换公司 债券（债券简称："灵康转债"）进行了 2024 年跟踪评级。 公司前次评级结果：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"；"灵 康转债"信用等级为"A+"。评级机构为东方金诚，评级时间为 2023 年 6 月 15 日。 东方金诚在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 18 日 ...

| 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | 一、回售条款 （一）附加回售条款 回售价格：100.84 元/张 回售期：2024 年 6 月 24 日至 2024 年 6 月 28 日 回售资金发放日：2024 年 7 月 3 日 回售期内"灵康转债"停止转股 本次回售不具有强制性 风险提示：投资者选择回售等同于以 100.84 元/张（含当期利息）卖 出持有的"灵康转债"。 根据《灵康药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 的规定，"灵康转债"附加回售条款具体如下：若公司本次发行的可转换公司债 券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重 大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会 认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可 转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加 当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司 公告后的附加回 ...

中信证券股份有限公司 关于《关于灵康药业集团股份有限公司2023年年度报告的 信息披露监管工作函》相关问题的核查意见 四、年报和临时公告显示，公司2020年可转债募集资金5.18亿元，用于开展 海南灵康制药美安生产基地建设项目，本期募集资金投入0.18亿元，截至目前合 计投入0.71亿元，占承诺投资总额13.78%。前期公司将项目完成时间延期至2024 年5月31日，目前项目工程进度为36.00%。公司称由于外部环境发生较大变化， 继续投资较难获得良好的经济效益，拟终止该项目。 请公司：（1）结合募投项目的具体建设、投产情况，人员、资金投入等情 况，说明建设工程进度缓慢的原因及合理性；（2）结合市场环境变化、行业趋 势、公司主业经营、同行业可比上市公司相关情况等，具体说明拟终止募投项 目的原因及背景；（3）说明就拟终止募投项目涉及的相关资产，是否充分计提 减值，后续在建工程转固、投产、处置的具体安排；（4）说明就发行可转债剩 余募集资金的使用计划，未来拟投资项目的相关安排及进展等。请保荐机构发 1 表意见。 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为灵康药业集团股份有 限公司（以下简称"灵康药业"、"公 ...

电话 Tel: 027-86791215 传赢 Fax: 027-85424329 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函的专项说明 众环专字(2024)0300272 号 上海证券交易所上市公司管理二部: 中审众环会计师事务所〈特殊普通合伙〉（以下简称"本所"或"我们"）作为灵康药 业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）2023 年度财务报表的审计机构， 于 2024 年 4 月 18 日出具了众环审字（2024）0300309 号无保留意见审计报告。 2024 年 5 月 16 日，上海证券交易所上市公司管理二部出具了《关于灵康药业集团股份 有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函《2024】0553 号）（以下简 称"监管工作函"），我们以对灵康药业相关财务报表执行的审计工作为依据，对监管工作 函中需要本所回复的相关问题履行了核查程序,现将核查情况说明如下 力向标注外,本 回复函的金额单位均为万元,部分合计数与各单项数据之和在尾数 这些美异是 由于四舍五入原因所致）: 一、年报显示,2023 年度公司实现营业收入 1.97 亿元,同比下 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-037 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2640 号文核准，灵康药业 集团股份有限公司于 2020 年 12 月 1 日公开发行了 525 万张可转换公司债券，每 张面值 100 元，发行总额为 525,000,000 元，期限 6 年。 证券代码：603669 证券简称：灵康药业 债券代码：113610 债券简称：灵康转债 当期转股价格：8.51 元/股 转股起止日期：2021 年 6 月 7 日至 2026 年 11 月 30 日 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意，公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称"灵康转债"，债券代码"113610"。 灵康药业集团股份有限公司 关于"灵康转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 灵康药业集团股份有限公司（以下简 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-038 灵康药业集团股份有限公司 关于上海证券交易所对公司 2023 年年度报告 （3）结合本期销售费用大幅缩减的原因及背景、同行业可比上市公司情况， 进一步说明公司以往年度销售费用畸高的必要性、合理性，是否与营业收入相 匹配，是否涉嫌不当利益输送；（4）公司近五年来营业收入大幅下降，并出现 1 亏损，请公司结合主营业务开展情况等，说明 2024 年度公司营业收入是否可 能不足 3 亿元且继续亏损，并充分提示相关风险。 回复： （一）结合近三年来，主营业务采购、生产、销售、市场行情变化等主业经营情况， 及同行业可比上市公司相关具体情况，详细说明公司营收持续下降、业绩连续亏损的原 因； 1、公司主营业务采购、生产、销售等主业经营情况 | | | 监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"灵康药业"）于 2024 年 5 月 16 日收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于灵康药业集 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于灵康药业集团股份有限公司"灵康转债" 关于灵康药业集团股份有限公司"灵康转债" 2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 致：灵康药业集团股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受灵康药业集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2020 年度公开发行 可转换公司债券（以下简称"灵康转债"）2024 年第一次债券持有人会议（以下 简称"本次债券持有人会议"），并就本次债券持有人会议所涉及的召集会议人员 的资格、召集及召开程序、表决程序和结果等相关事项发表法律意见。 2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 二〇二四年六月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haiko ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于灵康药业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 关于灵康药业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年六月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 致：灵康药业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、中国证监会发布的《上 市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）及公司现行章程（下称"《公 司章程》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-034 债券代码：113610 证券简称：灵康转债 灵康药业集团股份有限公司 关于"灵康转债"2024 年第一次债券持有人会议决 议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 1、根据《灵康药业集团股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》 (以下简称"《可转债持有人会议规则》")的规定，债券持有人会议作出的决 议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人(或债券持有人代理人) 同意方为有效。 2、根据《可转债持有人会议规则》，债券持有人会议决议自表决通过之日 起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关 法律、法规、可转换公司债券募集说明书和本规则的规定，经表决通过的债券 持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人(包括未参加会议或明示不同意见 的债券持有人)具有法律约束力。 3、本次债券持有人会议无否决、修改、增加提案的情况。 一、会议召开和出席情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）"灵康转债 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-035 灵康药业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 审议结果：通过 表决情况： 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 403,290,218 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 57.3233 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由公司董事长陶灵萍女士主持。本次会议的召 集、召开、表决方式符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市上城区民心路 100 号万银国际大厦 27 层，浙江灵康药业有限公司 ...