成都豪能科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股票买卖禁止行为 | 3 | | 第三章 | 信息申报与披露 | 5 | | 第四章 | 账户及股份管理 | 6 | | 第五章 | 附则 | 7 | 成都豪能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度 （一）公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 成都豪能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第8号——股份变动管理》等有关法律法规的要求及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员持有 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | 3 | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 | 通知与召开 | 6 | | 第五章 | 决策程序 | 7 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 9 | | | 第七章 | 审计委员会信息披露事项 10 | | | 第八章 | 附则 | 11 | 第二章 产生与组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事，且至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管 ...

成都豪能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十月 成都豪能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 成都豪能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强成都豪能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"） 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的组织与实施 4 | | 第三章 | 投资者关系管理的内容和方式 5 | | 第四章 | 附则 6 | 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资 者之间的沟通，增进投资者对公司的了解与认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理基本原则： 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 ...

成都豪能科技股份有限公司 章程 成都豪能科技股份有限公司 章 程 （2025 年 10 月修订） 二〇二五年十月 | | | | 目 | | 录 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股 东 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董 事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 独立董事 ...

成都豪能科技股份有限公司 股东会议事规则 成都豪能科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 4 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第四章 | 股东会的召开 8 | | 第五章 | 股东会的表决和决议 11 | | 第六章 | 附则 15 | 成都豪能科技股份有限公司 股东会议事规则 成都豪能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规 范性文件和《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 战略委员会的产生与组成 3 | | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 通知与召开 | 4 | | 第五章 | 决策程序 | 5 | | 第六章 | 附则 | 5 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第四条 除董事长外的其他战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第二条 战略委员会是董事 ...

成都豪能科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和 规范性文件以及《成都豪能科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在上 海证券交易所网站上披露。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管 理制度。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 成都豪能科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 二〇二五年十月 第 1 页 共 5 页 第二章 离职情形与生效条件 | | | 成都豪能科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 成都豪能科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司 "）公司治理， 加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《成都豪能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定或《公司章程》规定最低人数， 在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》规定，履行董事职务。 第四条 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | 3 | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 | 通知与召开 | 4 | | 第五章 | 决策程序 | 6 | | 第六章 | 附则 | 6 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）非独立董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《成都豪能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司非独立董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查非独立董事和 高级管理人员的 ...

成都豪能科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 1 | | 第三章 | 内部审计职责和权限 | 2 | | 第四章 | 内部审计工作程序 | 3 | | 第五章 | 奖励与处罚 | 4 | | 第六章 | 附则 | 5 | 成都豪能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，促进公司规范运作和健康发展， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本 规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《成都豪能科技股 份有限公司章程》等相关文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司、控股子公 司以及对公司具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制 ...