豪能股份持续督导文件 核查意见 招商证券股份有限公司关于 成都豪能科技股份有限公司 继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为成都豪 能科技股份有限公司（以下简称"豪能股份"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司继续使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号），公司向不特定 对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总 额为人民币 550,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 7,605,283.02 元后，实 际募集资金净额 ...

Core Insights - The company, Haoneng Co., Ltd. (603809.SH), reported a revenue of 1.89 billion yuan for the first three quarters, reflecting a year-on-year growth of 12.25% [1] - The net profit attributable to shareholders of the listed company reached 266 million yuan, marking a year-on-year increase of 9.11% [1] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 252 million yuan, which represents a year-on-year growth of 8.56% [1]

成都豪能科技股份有限公司 对外担保管理办法 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 4 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 7 | | 第四章 | 责任和处罚 9 | | 第五章 | 附则 9 | 第一章 总则 成都豪能科技股份有限公司 对外担保管理办法 成都豪能科技股份有限公司 对外担保管理办法 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公 司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本办法规定经股东会或董事 会审议，未经董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第七条 公司控股子公司为上市公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组 织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《公司章 程》应当提交公司股东会审议的担保事项除外。未经公司股东会或者董事会审议 通过，公司控股子公司不得对外提供担保 ...

成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 3 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | | 第四章 | 独立董事的权利义务 6 | | | 第五章 | 独立董事的工作条件 10 | | | 第六章 | 附则 | 11 | 成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件和《成都豪能科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除独立董事以外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 ...

成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 | 目 录 | 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人范围 3 | | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 4 | | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 6 | | | 第五章 | 责任追究 | 6 | | 第六章 | 附则 | 7 | 成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披 露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》及《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都豪 ...

成都豪能科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人及关联交易 | 4 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 7 | | | 第四章 | 附则 | 13 | 成都豪能科技股份有限公司 关联交易管理办法 成都豪能科技股份有限公司 关联交易管理办法 关联交易管理办法 二〇二五年十月 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法 规、规章、规范性文件和《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 公司关联交易必须遵循以下基本原则： （一） 诚实信用； （二） 不损害公司及非关联股东的合法权益； （三） 除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}=\Xi\hbar\!\!\!/\,\Xi\!\!\!/+\Xi$$ 第一条 为了促进成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《成都豪 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定《成都 豪能科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 任职资格 | 3 | | 第三章 | 职责与权利 | 4 | | 第四章 | 聘任与解聘 | 5 | | 第五章 | 附则 | 6 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设 1 名董事会秘书，为公司的高级管理人员，对公司和董事会 负责。 第三条 公司董事会应当聘 ...

成都豪能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年十月 | 第二章 | 信息披露的基本原则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 信息披露的内容 | 6 | | 第一节 | 定期报告 | 6 | | 第二节 | 临时报告 | 10 | | 第三节 | 董事会和股东会决议 | 12 | | 第四节 | 应披露的交易 | 13 | | 第五节 | 其他重大事件 | 16 | | 第四章 | 信息披露的审核与披露程序 | 19 | | 第五章 | 信息披露的暂缓与豁免管理 | 20 | | 第六章 | 信息披露的责任划分 | 22 | | 第七章 | 董事、高级管理人员 | 23 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 24 | | | 第九章 | 信息的申请、审核与发布流程 24 | | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 24 | | | 第十一章 | 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 25 | | | 第十二章 | 责任追究 | 25 | | 第十三章 | 附则 | 26 | 成都豪能科技股份有限公司 信息披露 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 3 | | 第三章 | 董事会提案与召集 5 | | 第四章 | 董事会会议的召开 7 | | 第五章 | 董事会的表决与决议 9 | | 第六章 | 董事会决议的执行与档案保存 13 | | 第七章 | 附则 13 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会议事规则 成都豪能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员的行为，规 范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保证公司决策 行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现行有关法律法规和《成 都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及 股东会赋予的职权。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 董事会下设审计委员会 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | 3 | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 | 通知与召开 | 4 | | 第五章 | 决策程序 | 5 | | 第六章 | 工作评估 | 6 | | 第七章 | 附则 | 6 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以 及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。当委员会人数低于本细则规定 最低人数时，在董事会候补的委员就任前，辞职委员应当继续履行相关职责。 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和总经 理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 ...