1.1 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议的组织和决策行为，明确债券持有 人会议的职权与义务，维护债券持有人的权益，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与 交易管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所相 关业务规则的规定，结合公司的实际情况，制订本规则。 成都豪能科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 1.2 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《成都豪能科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）约 定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"）。 债券持有人应当配合受托管理人等会议召集人的相关工作，积极参加债券持 1 有人会议，审议会议议案，行使表决权，配合推动债券持有人会议生效决议的落 实，依法维护自身合法权益。出席会议的持有人应当确保会议表决时仍然持有本 次可转债，并不得利用出席会议获取的相关信息从事内幕交易、操纵市场、利益 输送和证券欺诈等违法违规活动，损害其他债券持有人的合法权 ...

成都豪能科技股份有限公司 未来三年（2026-2028 年）股东分红回报规划 公司股东回报规划应充分考虑和听取股东尤其是中小股东、独立董事的意见，坚 持现金分红为主这一基本原则，公司利润分配应重视对投资者的合理回报，实行持续、 稳定的利润分配政策。股东分红回报规划和分红计划的制定，应符合《公司章程》有 关利润分配政策的相关条款。 三、公司未来三年（2026-2028 年）股东回报规划的具体内容 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《成都豪能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对股东分红回报事宜进行了专项研究论证，特制定未来三年（2026-2028 年） 股东分红回报规划（以下简称"本规划"），具体情况如下： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，并优先推行以现 金方式分配股利。在公司具备现金分红条件时，应当采用现金分红进行利润分配。采 用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真 ...

成都豪能科技股份有限公司 截至 2025 年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-1 | | | | | | | | 截至 | 2025 | 年 | 9 | 月 | 30 | 日止前次募集资金使用情况报告 | 1-10 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2025CDAA1B0921 成都豪能科技股份有限公司 成都豪能科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的成都豪能科技股份有限公司（以下简称豪能股份公司）于2022年11月 公开发行可转换公司债券、2024年10月向不特定对象发行可转换公司债券募集的人民币 资金（以下简称前次募集资金）截至2025年9月30日的使用情况报告（以下简称前次募 集资金使用情况报告）执行了鉴证工作。 豪能股份公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关 规定编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金 使用情况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资 ...

分的分析，本次发行可转换公司债券募集资金用途符合相关法律、法规、规范性 文件的要求和公司的实际情况，有利于增强公司综合竞争力，促进公司业务持续 健康发展，符合公司及全体股东的利益。 （5）根据《注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有 关规定，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券已编制前次募集资金使用情 况报告，也聘请了会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。 （6）根据中国证券监督管理委员会相关规定，为保障中小投资者利益，公 司就本次向不特定对象发行可转换公司债券事项对即期回报摊薄的影响进行了 分析，并提出了具体的填补措施，相关主体出具了关于确保向不特定对象发行可 转换公司债券填补回报措施得以切实履行的承诺。我们认为公司拟采取的填补措 施可有效降低本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司即期收益的摊薄影 响，充分保护公司股东特别是中小股东的利益。 成都豪能科技股份有限公司董事会审计委员会 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的 书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办 ...

证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2025-077 成都豪能科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相 关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至 2025 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告，具体如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金数额及到账情况 1、2022 年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，公司向社会公开 发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额 为人民币 500,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 7,541,698.12 元后，实际 募集资金净额为人民币 492,458,301.88 元。上述募集资金已于 2022 年 12 月 1 日 存 ...

CHENGDU HAONENG TECHNOLOGY CO.,LTD. （四川省成都经济技术开发区南二路 288 号） 豪能股份向不特定对象发行可转债 募集资金使用的可行性分析报告 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 成都豪能科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 二零二五年十一月 1 / 14 豪能股份向不特定对象发行可转债 募集资金使用的可行性分析报告 成都豪能科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 一、本次募集资金投资计划 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"豪能股份"）本次向不特 定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 180,000.00 万元（含 180,000.00 万元），扣除发行费用后，本次向不特定对象发行可转换公司债券募 集资金净额全部投向以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟使用募集资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 智能制造核心零部件项目（二期） | 130,667.21 | 130,000.00 | | 2 ...

成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》的相关规定及要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管 理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2025-079 成都豪能科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取 监管措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 11 月 6 日 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护投 资者利益，现将公司近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的 情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。 特此公告。 成 ...

证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2025-078 成都豪能科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目均经过公司谨慎 论证，项目的实施符合公司业务布局和发展规划，有利于巩固提升公司的核心竞 争力，增强公司的可持续发展能力和盈利能力，具体分析请见公司同日披露的《成 都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告》的相关内容。 二、项目在人员、技术、市场等方面的储备情况 （一）本次募投项目与公司现有业务的关系 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 5 日召开 了第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了关于公 司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。公司本次向不特定对象发行可 转换公司债券事项尚需获得股东大会审议通过，且经上海证券交易所审核通过并 经中国证券监督管理委 ...

证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2025-081 成都豪能科技股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都经济技术开发区南二路 288 号成都豪能科技股份有限 公司会议室 股东大会召开日期：2025年11月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 21 日 至2025 年 11 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

成都豪能科技股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2025-076 一、监事会会议召开情况 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次会议于 2025 年 11 月 5 日以现场表决的方式在公司会议室召开。会议通知于 2025 年 10 月 31 日以短信及电子邮件的方式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席罗勇先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 公司董事会根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对照 公司实际情况认真逐项自查，认为公司符合现行法律法规中关于上市公司向不特定对 象发行可转换公司债券的规定， ...