北京市汉坤律师事务所上海分所 关于 江苏丰山集团股份有限公司 的 法律意见书 汉坤（证）字[2024]第 35660-1-O-1 号 中国上海市静安区石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 33 层 200041 电话：(86 21) 6080 0909；传真：(86 21) 6080 0999 北京 上海 深圳 香港 海口 武汉 新加坡 纽约 www.hankunlaw.com 2023 年年度股东大会 关于江苏丰山集团股份有限公司 北京市汉坤律师事务所上海分所 2023 年年度股东大会的法律意见书 北京市汉坤律师事务所上海分所 关于江苏丰山集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 汉坤（证）字[2024]第 35660-1-O-1 号 致：江苏丰山集团股份有限公司 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以下 简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 5 月 20 日在江苏省盐城市大丰区西康南路 1 号丰山集团 11 楼会议室召开。北 京市汉坤律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参 ...

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 答：尊敬的投资者您好，湖北宜昌项目目前正稳步推进中，主体建设已基本 完成，目前处于设备安装阶段。感谢您的关注。 江苏丰山集团股份有限公司 关于2023年度暨2024年第一季度业绩说明会召开情况的公 告 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）上午 10:00-11:00 通过"价值在线"（www.ir-online.cn）以网络互动的方式 召开了 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。现将有关事项公告如下： 一、说明会召开情况 公司已于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定 媒体披露了《关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告》（公告 编号：2024-033） ...

证券简称：丰山集团 证券代码：603810 债券简称：丰山转债 债券代码：113649 江苏丰山集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月二十日 | 目录 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议须知 1 | | | | --- | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | | | 议案一 5 | | | | 公司 年年度报告全文及摘要 5 | 2023 | | | 议案二 6 | | | | 公司 年度董事会工作报告 6 | 2023 | | | 议案三 10 | | | | 公司 年度监事会工作报告 10 | 2023 | | | 议案四 14 | | | | 公司 年度利润分配方案 14 | 2023 | | | 议案五 15 | | | | 公司 年度财务决算报告 15 | 2023 | | | 议案六 16 | | | | 关于公司董事 2023 年度薪酬的议案 16 | | | | 议案七 17 | | | | 关于公司监事 2023 年度薪酬的议案 17 | | | | 议案八 18 | | | | 关于续聘会计师事务所的议案 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏丰山集团股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：江苏丰山集团股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：胡宏欣 | 联系电话：025-83387720 | | 保荐代表人姓名：王杰秋 | 联系电话：025-83387706 | 江苏丰山集团股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联 合证券"或"保荐机构"）作为江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"丰山集团"、 "公司"或"发行人"）2018 年首次公开发行股票和 2022 年公开发行可转换公司债 券的保荐机构，对丰山集团进行持续督导。首次公开发行股票的法定持续督导期 为 2018 年 9 月 17 日至 2020 年 12 月 31 日，由于公司 IPO 募集资金尚未使用完 毕，目前处于持续督导延续期；公开发 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏丰山集团股份有限公司 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 公开发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | | --- | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 | 号前海深港基金 | | | 小镇 B7 栋 401 | | | 主要办公地址 | 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 1 | 号楼 4 ...

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 江苏丰山集团股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 丰山集团、湖北丰山新材料科技有限公司于 2024 年 4 月 30 日同华泰联合证 券有限责任公司与兴业银行股份有限公司盐城分行签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。 | 账户名称 | 开户银行 | 账号 | 专户存储金 额（万元） | 专户用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 湖北丰山新 | 兴业银行股 | | | 年产 24500 吨对氯 | | 材料科技有 | 份有限公司 | 402020100100142483 | 1,000.00 | 甲苯等精细化工产 | | 限公司 | 盐城分行 | | | ...

关于召开2023年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 江苏丰山集团股份有限公司 董事长 殷凤山，总裁 殷平，独立董事 王玉春，财务总监 吴汉存，董事会 秘书 赵青（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 四、投资者参加方式 一、说明会类型 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 04 月 26 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023 年年度报告摘要》《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解 会议召开时间：2024 年 05 月 10 日（星期五）10:00-11:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集 ...

江苏丰山集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国,江苏,无锡 总机:86(510)68798988 专真: 86(510) 68567788 电子信箱: mail(@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1250 号 江苏丰山集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了江苏丰山集团股份有限公司(以下简称"丰山集团")2023年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性 ...

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 一、2023 年度利润分配方案内容 经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日， 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）归属于上市公司股东的净利润 为-39,159,426.56 元人民币。 根据《公司章程》、《江苏丰山集团股份有限公司关于未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》、《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的相关 规定，现金分红条件之一要满足公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏 损、提取公积金后所余税后利润）为正值。 鉴于公司 2023 年度财务报表中当期归属于上市公司股东的净利润为负值， 2023 年度公司不满足现金分红的条件。综合考虑公司的发展及资金需求情况， 为更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配方案为：不分配利 润，不进行资本公积转增股本和其他形式的分配。 本次利润分配预 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 is -39,159,426.56 RMB, indicating a loss for the year [5]. - Operating revenue for 2023 is 1,196,373,565.89 RMB, a decrease of 30.00% compared to 2022 [22]. - The revenue from main business activities is 1,193,769,238.28 RMB, reflecting a decline of 30.12% year-over-year [22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was -39,159,426.56 RMB, a decrease of 139.46% compared to 2022 [23]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.24 RMB, down 138.71% from 0.62 RMB in 2022 [24]. - The operating cash flow for 2023 was 69,767,520.07 RMB, a decrease of 62.38% compared to 185,450,042.47 RMB in 2022 [23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -42,868,656.48 RMB, a decrease of 144.12% compared to 97,157,650.60 RMB in 2022 [23]. - The company achieved a significant decrease in the weighted average return on net assets, which was -2.48% in 2023, down 9.08 percentage points from 6.60% in 2022 [24]. Dividend Policy - The company will not distribute profits or conduct capital reserve transfers due to the negative net profit for the year [5]. - The company has a three-year dividend return plan, but cash dividends are contingent on achieving positive distributable profits [5]. - The company has established a three-year shareholder dividend return plan (2021-2023) to enhance the transparency and planning of cash dividends [174]. - The company did not meet the conditions for cash dividends in 2023 due to the negative net profit, leading to a decision not to distribute profits or increase capital reserves [174]. Risk Management - The company has provided a detailed risk statement regarding potential future risks in the report [8]. - The company emphasizes the importance of investor awareness regarding the risks associated with forward-looking statements [6]. - The company faces risks related to raw material supply and price fluctuations, which could impact production and operations [133]. - The company has established a comprehensive risk management system in place to enhance financial data analysis and fund usage supervision [180]. Construction and Development Projects - The company completed the construction of the first phase of the Fengshan Quanno new energy electrolyte project in 2023 [31]. - The company has completed the main construction of the Hubei Fengshan project and is currently in the equipment installation phase [31]. - The company has completed the technical transformation projects for the production lines of 1,700 tons of active ingredient and 1,083 tons of by-product potassium chloride, and 500 tons of active ingredient production line [31]. - The company has completed the construction and commenced operations of a 50,000-ton battery electrolyte project at Jiangsu Fengshan Quannuo New Energy Technology Co., Ltd., with plans to enhance market development capabilities through technological innovation and product research [32]. - The company has completed the main construction of the Hubei Fengshan Phase I chloromethyl project and is currently in the equipment procurement and installation phase, with plans for Phase II construction in 2024 [32]. - The company has upgraded production lines for the production of 1,700 tons of active ingredient and 1,083 tons of by-product potassium chloride, enhancing its market position in the pesticide industry [32]. Environmental Protection - The company has invested 10,993.06 million RMB in environmental protection during the reporting period [182]. - The company has installed online monitoring systems for wastewater, tracking COD, total phosphorus, ammonia nitrogen, and total nitrogen in real-time [190]. - The company has five RTO incinerators in operation, ensuring effective treatment of waste gas [185]. - The company has implemented carbon reduction measures, including the use of energy-efficient motors and real-time energy consumption monitoring, contributing to energy savings and reduced emissions [194]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period [191]. Market Trends and Industry Outlook - The pesticide industry is expected to see a reduction in the number of production enterprises from 1,705 in 2020 to below 600 by 2025, with an increase in revenue from CNY 228 billion to over CNY 250 billion [39]. - In 2023, the global lithium-ion battery electrolyte shipment reached 1.312 million tons, a year-on-year increase of 25.8%, with China's shipment at 1.138 million tons, growing by 27.7% and accounting for 86.7% of the global total [42]. - The average market price of lithium hexafluorophosphate dropped from 100,000-120,000 RMB/ton at the beginning of the year to 80,000 RMB/ton by the end of December 2023, driven by significant capacity release and a sharp decline in downstream product prices [42]. - The demand for chlorobenzene is expected to continue growing, driven by the agricultural and pharmaceutical industries, which will directly expand the market [44]. Corporate Governance - The company has established a governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective management [139]. - The company has established a governance structure that ensures clear responsibilities and coordination among power, decision-making, supervision, and management bodies [140]. - The board of directors consists of 8 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements [141]. - The audit committee consists entirely of independent directors, providing scientific and professional opinions for board decisions [141]. - The company has strengthened its internal management and control systems to improve governance levels and information disclosure practices [140]. Research and Development - The company has been recognized as a high-tech enterprise and has established several R&D platforms to enhance its technological innovation capabilities [52]. - The company holds 3 authorized invention patents and has developed a strong R&D and technical advantage in the industry [52]. - The company is focusing on technological innovation to improve product competitiveness and expand its market presence [84]. - The company is actively engaged in the development of new technologies and products to strengthen its market position [89]. Employee Management - The company has a total of 1,127 employees, with 273 in the parent company and 854 in major subsidiaries [170]. - The employee composition includes 803 production personnel, 107 sales personnel, 127 technical personnel, 23 financial personnel, and 67 administrative personnel [170]. - The company has implemented a performance-based salary model, signing job responsibility agreements with all employees during the reporting period [171]. - Employee training programs are organized and assessed, focusing on enhancing skills related to automation and information management [172].