华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 二零二四年八月 the form of the state of the t and a long 华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")治理机 制,加强内部控制建设,保障全体股东特别是中小股东的合法权益,充分发挥独 立董事在公司信息披露、日常监督等方面的作用,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及 《公司章程》等有关规定,特制定本工作制度。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,独立董事应会同公司审计委员会, 切实履行独立董事的职责和义务,勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务,应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要注重保护中小股东的合法权益。 第三条 每个会计年度结束后 60 目内,公司管理层和财务总监应向每位独 立董事全面汇报公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活 动等重大事项进展情况,同时,公司安排独立董事参与有关重大项目的实地 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等相关法律法规以及《华 荣科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,公司特设立董事 会薪酬与考核委员会,并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事,高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章 程》认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数并担任 召集人。 华荣科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 二零二四年八月 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一 ...

华荣科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 专项制度 )一四年八月 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华荣科技股份有限公司(包括控股子公司、 分公司,以下简称"公司")的资金管理,建立防止控股股东及关联方占有公司资 金的长效机制,杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生,保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、中国证 监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上海证券交易 所股票上市规则》及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的 有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东,是指按照《公司法》具备下列条件之一的股东: (一)直接持有公司股本总额超过50%的股东; 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"包括:经营性资金占用和非经营 性资金占用两种情况。 经营性资金占用,是指公司控股股东及关联方通过采购、销售、接受或提供 劳务、让渡或接受资产使用权等生产经营环节关联交易 ...

华荣科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二零二四年八月 in the t and the program x 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会 对经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构,主要负责监督公司的内部审计制度,审核公司的财务信息及其披露,审查公 司的内控制度，负责公司内、外部审计的沟通等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成,审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事,其中独立董事占多数,委员中至少有一名独立董事 为专业会计人士,并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员原 则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计委员会成员应当勤勉尽责,切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作,促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责 的专业知识和经验。 (一) 监督及评估外部审计机构工 ...

华荣科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 二零二四年八月 " 第一章 总则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")领导人员的产 生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等相关法律法规以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》"）的规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本工作规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司董事、总经理和经理层人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负 责主持委员会工作;主任委员由委员会在担任提名委员会委员的独立董事中选 举,并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上 ...

华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 二零二四年八月 the was and 华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为,加强内幕信息保密工作,建立内幕信息知情人档案材料,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第２号――信息披露事务管理》等有关法律法规 及《公司章程》等有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、公司直接或间接控 股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的 保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司和相关信息披露义务人及其他内幕信息知情人在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内。内幕信息知情人在内幕信息依法披露 前,不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票。 第二章 内幕信 ...

华荣科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 二零二四年八月 第一章 总则 第一条 为适应华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要, 增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性, 提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《华荣科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定,公司特设立董事会战略 委员会,并制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成,其中应包括董事长及至少一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条 ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-024 华荣科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 30 日 13 点 30 分 召开地点：上海市嘉定区宝钱公路 555 号 A 栋 4 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年9月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 30 日 至 2024 年 9 月 30 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程 ...

华荣科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年八月 第一章 总则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行 为,维护投资者利益,有效控制公司对外担保风险,促进公司健康稳定发展,根 据国家有关法律法规的规定以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程"）的规定,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后,及时通知公司按规定履 行信息披露义务。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单 位(包括控股子公司)提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体包 括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额",是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保 总额之和。本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第五条 绝强令为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。 第七条 公司依法对担保事务实行统一管理,公 ...

华荣科技股份有限公司 投资管理制度 二零二四年八月 . 第一节 总则 第一条 为加强华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")投资决策与管理,控制投资方向和投资规模, 拓展经营领域,讲一步规范和细化公司对外投资决策程序,强化投后管理,控制投资风险、提高投资回报 率,依据《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")以及有关法律法规规定,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司的全部投资活动，不包括购买原材料、机器设备, 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第三条 公司投资包括但不限于: 第四条 公司投资按投资目的分为: 第五条 公司投资必须遵循下列原则: 第六条 公司投资行为应尽量避免关联交易。因业务需要不得不发生关联交易的，则应遵循公平原则，并 遵守公司关联交易决策制度的相关规定。 2、前期调查:从财务、法律及业务等几个方面对投资对象进行尽职调查。 5、 投后管理: 控股子公司纳入公司组织机构管理;其他投资指定专人负责后续跟踪。 6、 投资退出：向第三方转让股权类投资或不动产、公开市场出售或赎回风险类投资。 第十条 投资项目的对接及立项: 第七条 在投资事 ...