华荣科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 二零二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")领导人员的产 牛,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等相关法律法规以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》"）的规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本工作规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司董事、总经理和经理层人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名,由独立董事委员担任,负 责主持委员会工作;主任委员由委员会在担任提名委员会委员的独立董事中选 举,并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 ...

华荣科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作,提高内部审计工作质量,保护投资者合法权益,依据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和《华 荣科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计,是指由公司内部机构或人员,对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 的真实、准确、完整。 第五条 以披露。审计委员会成员应当全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成,其 中独立董事应占多数,且至少应有一名独立董事为会计专业人士,并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。 公司董事会审计委员会下设内审部,对公司 ...

华荣科技股份有限公司 二〇二五年八月 0 the state 第一章 总则 第一条 为保证公司的规范化运行,建立健全公司的股东会议事规则,明确 股东会的职责、权限,维护公司利益和股东合法权益,根据《中华人民共和国公 司法》〈以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣科技股份有限公司 章程》（以下简称为"公司章程"）的规定,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会议事规则 : 们有 第二章 第三条 股东会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 选举和更换非由职工代表担任的董事,决定有关董事的报酬事项; (二)审议批准董事会的报告; (三)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (四)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (五)对发行公司债券作出决议; (六)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (七)修改公司章 ...

华荣科技股份有限公司 独立董事制度 二〇二五年八月 0 and and the same of the subject of the subject of the states of the subject of the state 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构,促进公司规范运作,根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》") 等国家有关法律、法规和《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务,应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事 ...

华荣科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 :: 第一条 为完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构,规 范公司投资者关系管理工作,加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投资 者")之间的信息沟通,切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,结 合公司实际情况,制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对 公司的了解和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能 ...

华荣科技股份有限公司 对外担保管理制度 SPOSTIO 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行 为,维护投资者利益,有效控制公司对外担保风险,促进公司健康稳定发展,根 据国家有关法律法规的规定以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程"）的规定,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后,及时通知公司按规定履 行信息披露义务。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单 位(包括控股子公司)提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体包 括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额",是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保 总额之和。本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第五条 实际控制人及其关联方应当提供反担保。公司董事会应当每年度对公司全部担保 行为进行核查,核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查结果。 公司独立 ...

华荣科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 / 55 | 4 | | --- | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》和 其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由各发起人以发起方式设立；在上海市市场监督管理局注册登记，取得 营业执照，营业执照统一社会信用代码为 91310000566558740F。 第三条 公司于 2017 年 4 月 28 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 8,277 万股，于 2017 年 5 月 24 日在上海证券交易所 上市。 第四条 公司注册名称：华荣科技股份有限公司 公司英文名称：WAROM TECHNOLOGY INCORPORATED COMPANY 第五条 公司住所：上海市嘉定区宝钱公路 555 号。 第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代 表人 ...

华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 第一章 总则 华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 . # t and the 第一条 为进一步规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理行为,加强内幕信息保密工作,建立内幕信息知情人档案材料,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 信息披露事务管理》等有关法律法规 及《公司章程》等有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、公司直接或间接控 股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司。 (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化; (二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十; 第三条 公司董事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司和相 ...

华荣科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 专项制度 十年 非经营性资金占用,是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出,代控股股东及关联方偿还债务而支付资金,有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金,为控股股东及关联方承担担保责任而 形成的债权,其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第五条 本制度适应于控股股东及关联方与公司间的资金管理。 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华荣科技股份有限公司（包括控股子公司、 分公司,以下简称"公司")的资金管理,建立防止控股股东及关联方占有公司资 金的长效机制,杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生,保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、中国证 监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上海证券交易 所股票上市规则》及《华荣科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定,特 ...

董事会秘书工作规则 开年/ 16049125 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确董事会秘书的职责权限,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及公司章程 规定,特制定本工作规则。 第二条 公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。董事会 秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义办理信息披露、公司治理、股 权管理等其相关职责范围内的事务。 华荣科技股份有限公司 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施,期限尚未届满; (三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员, 期限尚未届满的; (四)最近３年内受到中国证监会行政处罚; 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件: (一) 具有良好的职业道德和个人品德; (二) 履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识; (三) 具备履行职责所必须的工作经验; (四) ...