回购注销部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 | 第一章 | 释 义 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 4 | | 第三章 | 基本假设 | 5 | | 第四章 | 本次激励计划的审批程序 | 6 | | 第五章 | 本次解除限售条件成就的情况 | 8 | | 第六章 | 本次回购注销部分限制性股票的情况 12 | | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | | 深圳价值在线信息科技股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 深圳价值在线信息科技股份有限公司 关于 华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就及 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 华荣股份、本公司、上市 | 指 | 华荣科技股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 本激励计划、本次激励计 | 指 | 华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 划、本计划 | | | | 《激励计划》 | 指 | 《华荣 ...

华荣科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限 售条件成就的核查意见 根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件以及《华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划》")的规定,华荣 科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会对公司 2023 年限制性股票激励计 划第一个解除限售期解除限售条件成就事项进行审核。现发表核查意见如下: 1、公司符合《管理办法》和《激励计划》等法律法规、规范性文件规定的 实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格,符合《激励 计划》中对第一个解除限售期解除限售条件的要求,未发生《激励计划》中规定 的不得解除限售的情形; 2、公司 2023年限制性股票激励计划的激励对象不存在《激励计划》规定的 不得成为激励对象的情形: (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (6)中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查,认为授予的217名激励对象中,除 2 名激励对象因离职不再具备激励资格,公司 ...

德恒上海律师事务所 关于 华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就、 回购注销部分限制性股票并调整回购价格的 法律意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 关于华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票并调整回购价格的法律意见 释 义 在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 华荣股份/公司 | 指 | 华荣科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 证监会/中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 登记结算公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 | | 本所 | 指 | 德恒上海律师事务所 | | 《激励计划》/本激 | 指 | 《华荣科技股份有限公司 年限制性股票激励计划》 2023 | | 励计划 | | | | 《考核管理办法》 | 指 | ...

鉴于2023年限制性股票激励计划激励对象中2名人员已办理离职，公司将其 持有的已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销处理。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等 相关法律、行政法规规定，现对《公司章程》注册资本条款做相应修改，具体内 容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币33,755.9000万 | 第六条 | | 元。 | 公司注册资本为人民币33,752.9000万元。 | | 第十九条 | 第十九条 | | 公司股份总数为33755.9000万股，股本 | 公司股份总数为33752.9000万股，股本结 | | 结构为：人民币普通股33755.9000万股，其 | 构为：人民币普通股33752.9000万股，其他种 | | 他种类股0股。 | 类股0股。 | 1 《公司章程》其他条款内容不变。 公司董事会对本次《公司章程》的修改已获得公司2023年第一次临时股东大 会的授权，授权的内容包括修改《公司章程》、办理公司注册资本的工商变更登 记等事宜。 华荣科技股份有限公司 关于变更公司注册资 ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-032 一、董事会会议召开情况 华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议通 知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件、电话形式向全体董事发出。本次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司总部三楼会议室以现场加通讯表决的方式召开。本次会议应 到董事 8 名，实到董事 8 名。会议由董事长胡志荣先生主持，全体高级管理人员 列席了会议。 华荣科技股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 审计委员会认为：公司 2024 年第三季度报告编制符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定。内容和格式符合中国证监会和上海证券交易 所的各项要求，所包含的信息客观、真实、准确反映了公司的财务状况和经营成 果。 详细内容请见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体刊登的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 ...

为进一步加强与广大投资者的沟通交流，华荣科技股份有限公司（以下简称 "公司"）将参加"2024 年上海辖区上市公司三季报集体业绩说明会"活动，现 将有关事项公告如下： 本次活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录"上证路演中心"网站 （https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路演中心参与互动交 流，活动时间为 2024 年 11 月 13 日（周三）15:00 至 16:30。 证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-034 华荣科技股份有限公司 关于参加 2024 年上海辖区 上市公司三季报集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 届时公司的董事长胡志荣先生、总经理李江先生、副总经理财务总监孙立先 生、董事会秘书宋宗斌先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展 战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟 通。 欢迎广大投资者积极参与。 华荣科技股份有限公司 2024 年 10 月 30 日 ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-030 华荣科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《华荣科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"）之第十三章"公司/激励对象发生异动的处理"第二条"激 励对象个人情况发生变化"第三款"激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职 的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票 不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销"的规定，鉴于激励对象中 2 人因个人原因离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会 审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的合计 30,000 股限制性股票。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权， 董事会将依照股东大会的授权办理本次限制性股票回购注销的相关事宜。 本次回购注销完成后，公司总股本将由 337,559,000 股减少至 337,52 ...

一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 198 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 185,342,807 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 54.9067 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事长胡志荣先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《华荣科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《华荣科技股份有限公司股东大会议事规 证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-027 华荣科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 30 日 (二) 股东 ...

德恒上海律师事务所 关于 华荣科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 见证意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层 电话：021-55989888/55989666 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 关于华荣科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于华荣科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 见证意见 德恒 02G20240145-00001 号 致：华荣科技股份有限公司 德恒上海律师事务所接受华荣科技股份有限公司（以下或称"公司"）的委 托，指派本所见证律师对公司于 2024 年 9 月 30 日 13:30 召开的 2024 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并出具本见证意见。 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《华荣科技股份有限公司 ...

因个人资金需求，公司董事、总经理李江先生拟在本公告披露之日起 15 个 交易日之后的 3 个月时间内，通过大宗交易方式转让不超过 300 万股给公司控股 股东及实际控制人胡志荣先生，转让数量不超过公司股本总数的 0.89%。 证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-026 华荣科技股份有限公司股东及董监高转让股份暨 控股股东及实际控制人受让股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 转让主体持股的基本情况 截至本公告日，华荣科技股份有公司（以下简称"公司"、"华荣股份"）董 事、总经理李江先生持有公司股份 14,350,000 股，占公司总股本 4.25%。 转让计划的主要内容 公司于 2024 年 9 月 19 日分别收到李江先生和胡志荣先生的告知函。李江先 生因个人资金需求，拟自本公告发布之日起 15 个交易日之后的 3 个月时间内通 过大宗交易方式出让其持有的公司无限售流通股份不超过 300 万股（占本人所持 股份的 20.91%，占公司总股本的比例为 ...