4、公司 2024 年员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法 律、法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范 围，其作为公司 2024 年员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、本次员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制， 有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动 员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，实现公司可持 续发展。 6、董事会审议本次员工持股计划时，关联董事已回避表决，公司的审议程 序合法、有效。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 监事会关于 2024 年员工持股计划的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 以及《公司章程》等相关规定，我们作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司 （以下简称"公司"）监事，认真审阅了《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"员工持股计划"） ...

重要内容提示： | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 8 月 9 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 股东大会召开日期：2024年8月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 9 日 至 2 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 摘要 二零二四年七月 1 深圳市新星轻合金材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 2 深圳市新星轻合金材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 | 证券简称：深圳新星 | 证券代码：603978 | | --- | --- | | 债券简称：新星转债 | 债券代码：113600 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"深圳新星"、"公 司"或"本公司"）2024 年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施， 本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等要素属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 4、本员工持股计划存续期限较长，存续期间受宏观 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次使用募集资金临时补充流动资金，有利于提高公司 募集资金的使用效率，降低公司财务费用，不存在变相改变募集资金用途或损 害公司股东利益的情形，不存在影响募投项目正常实施的情况，同时已履行必 要的审议决策程序，符合有关法律、法规的规定，同意公司使用不超过人民币 5,000万元首次公开发行募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会 审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）上的《关于使用募集资金临时补充流动资金公告》 （公告编号：2024-066）。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-066 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于使用募集资金临时补充流动资金公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司拟使用部分首次公开发行募集资金临时补充流动资金，总额不超过 人民币 5,000 万元，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2024 年 7 月 17 日，公司召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第 五次会议，审议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公 司使用不超过人民币 5,000 万元首次公开发行募集资金临时补充流动资金，使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现将相关情况公告如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1441 号文核准，公司于 2020 年 8 月公开发行可转换公司债券人民币 595,000,000.00 元，发行价格为每张人民 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于董事会提议向下修正"新星转债"转股价格的议案》 为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，董事会提 议向下修正"新星转债"的转股价格，并提交公司 2024 年第一次临时股东大会审 议。修正后的转股价格应不低于审议该议案的股东大会召开日前二十个交易日公 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九 次会议于 2024 年 7 月 17 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 7 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 （三）可转债转股情况 关于"新星转债"变更转股股份来源的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟将"新星转 债"的转股来源由 "优先使用回购股份转股，不足部分使用新增股份" 变更为 "使用新增股份"。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441 号"文核准，公司于 2020 年 8 月 13 日公开发行了 595.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 59,500 万元。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301 号文同意，公司 59,500 万 元可转换公司债券于 2020 年 9 月 11 日起在上交所挂牌交 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 8 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 股东大会召开日期：2024年8月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-067 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于董事会提议向下修正"新星转债"转股价格 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自 2024 年 6 月 27 日至 2024 年 7 月 17 日，公司股票已满足在任意连续 三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 14.83 元/股），已触发"新星转债"转股价格向下修正条款。 经公司第五届董事会第九次会议决议，董事会提议向下修正"新星转债" 的转股价格。 二、本次向下修正可转债转股价格的具体内容 本次向下修正转股价格尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发行了595.00 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 使用募集资金临时补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市新 星轻合金材料股份有限公司（以下简称"深圳新星"或"公司"）2017年首次公开发 行股票和2020年公开发行可转换公司债券保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关规定，对深圳新星本次使用募集资金临时补充流动资金事项进行了核 查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行A股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1441号文核准，公司于2020年8 月公开发行可转换公司债券人民币595,000,000.00元，发行价格为每张人民币 100.00元，募集资金总额为人民币595,000,000.00元，扣除保荐承销费用人民币 9,460,500.00元（含税）后的实收募集资金为人民币5 ...