独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 李音为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 18 日 至 2023 年 10 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， ...

第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十九次会议于 2023 年 9 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯会议形式召开。本次会议已于 2023 年 9 月 23 日以邮件及电 话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，监事和高管列席会议。本次会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》 外部董事、独立董事出席公司董事会、股东大会及为公司工作的实际支出费 用由公司承担；本董事津贴标 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 09 月 26 日上午 11:00-12:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间：2023 年 09 月 26 日(星期二) 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 19 日(星期二) 至 09 月 25 日(星期一)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕121 号 当事人： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司，A 股证券简称：深圳 新星，A 股证券代码：603978； 陈学敏，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事长兼 总经理； 关于对深圳市新星轻合金材料股份有限公司 及有关责任人予以通报批评的决定 卢现友，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事兼财 -1- ──────────────────────── 务总监； 周 志，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事、副 总经理兼董事会秘书； 肖长清，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任独立董事 兼审计委员会召集人。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 4 月 17 日，深圳市新星轻合金材料股份有 限公司（以下简称公司）披露 2022 年年度业绩预亏公告，预计 2022 年度实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称净利润） 为-5,200 万元到-4,200 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常 性损益后的净利润（以下简称扣非净利润）为-6,200 万元到-5,200 万元。公告显示业绩预亏的主要原因为，公司根据《企业会计准 则》及公司会计政策等 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以 下简称"洛阳新星"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为洛阳新星 提供连带责任保证担保，担保的债权本金为人民币 10,000.00 万元。截至本 公告披露日，公司已实际为其提供的担保余额为人民币 84,656.00 万元（含 本次）。 截至本公告披露日，公司及子公司对外担保总额超过公司最近一期 经审计净资产的 50%，主要为公司对全资子公司或参股公司的担保，均在经 公司股东大会审议通过的授权担保额度范围内，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 1、名称：新星轻合金材料（洛阳）有限公司 2、统一社会信用代码：91410381MA44FR3 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 松岩新能源系公司新能源板块业务运营主体，目前主要负责六氟 磷酸锂产品的生产及销售。2023 年以来，六氟磷酸锂市场价格存在 较大幅度波动，松岩新能源同航盛锂能的《采购合同》于 2023 年 4 月 29 日签订，而 2023 年 4 月底系 2023 年截至目前价格最低点。松 岩新能源被诉金额分别占 2023 年 6 月末公司货币资金、净资产的 4.22%和 1.07%。截至本公告出具日，上述案件尚未开庭审理。 中证鹏元将对上述案件进展及公司合同履约情况保持密切关注， 并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"新星转债" 信用等级可能产生的影响。 特此公告。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元关于关注深圳市新星轻合金材料股份有限公司 全资子公司涉及诉讼及银行账户被冻结的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对深 圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"深圳新星"或"公司"， 股票代码：603978.SH）及其发行的下述债券开展评级： | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份质押展期及补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实 际控制人陈学敏先生之一致行动人深圳市岩代投资有限公司（以下简称"岩代投 资"）持有公司股份数量为25,262,280股，占公司总股本比例为15.22%；本次质押 展期及补充质押后，岩代投资累计质押公司股份数量为9,770,000股，占其持股数 量比例为38.67%，占公司总股本的比例为5.89%。 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一致行 动人累计持有公司股份数量为75,580,694股，占公司总股本比例为45.54%；本次 岩代投资股份质押展期及补充质押后，控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一 致行动人累 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥647,181,478.12, a decrease of 11.93% compared to ¥734,850,443.16 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥49,033,236.52, representing a decline of 354.62% from ¥19,257,142.46 in the previous year[19]. - The net cash flow from operating activities was -¥41,329,142.36, a significant drop of 1,434.05% compared to ¥3,098,021.27 in the same period last year[19]. - Basic earnings per share for the reporting period were -¥0.30, a decrease of 350.00% compared to ¥0.12 in the same period last year[20]. - The weighted average return on net assets was -2.87%, a decrease of 3.94 percentage points from 1.07% in the previous year[20]. - The significant decline in net profit was primarily due to a substantial decrease in the selling price of lithium hexafluorophosphate during the reporting period[20]. - The company reported a net profit of 2,699,858.91 for the current period, with a significant impact from non-recurring gains and losses[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,361,870,827.30, an increase of 5.42% from ¥3,189,095,157.56 at the end of the previous year[19]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 2.84% to ¥1,683,167,378.10 from ¥1,732,310,507.80 at the end of the previous year[19]. - The company's total liabilities increased to ¥1,099,578,699.07 from ¥929,546,368.36, suggesting a rise in financial obligations[191]. - The company's total equity decreased to CNY 1,550,365,201.48 from CNY 1,583,919,732.93, indicating a reduction in shareholder value[191]. Production and Sales - The production of aluminum materials reached 31.875 million tons in the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 10.2%[27]. - The sales volume of aluminum grain refining agent was 20,112.59 tons, down 9.57% year-on-year[73]. - The sales volume of lithium hexafluorophosphate reached 1,404.77 tons in the first half of 2023, a year-on-year increase of 577.81%, resulting in a revenue of 121.74 million yuan, but with a gross loss of 9.63 million yuan[66]. - The company achieved a sales volume of 20,112.59 tons of aluminum grain refiners in the first half of 2023, generating a revenue of 460.25 million yuan, with a gross profit of 43.52 million yuan[65]. Research and Development - The company invested CNY 32.92 million in R&D, an 8.08% decrease compared to the previous year[78]. - The company’s strong R&D capabilities have led to the drafting of 3 industry standards and participation in 1 national standard, enhancing product quality and market competitiveness[56]. - The company has established a wholly-owned subsidiary, Ganzhou Songhui Fluorine New Materials Co., Ltd., focusing on the R&D, production, and sales of lithium fluoride and PVDF, with production expected to commence in November 2023[42]. Market Trends and Strategy - The demand for aluminum materials is expected to stabilize and increase, with projected consumption of aluminum grain refiners in China reaching 187,000 tons by 2024[28]. - The competitive landscape in the aluminum grain refining industry is intensifying, with smaller firms likely to exit the market, leading to increased industry concentration[29]. - The company is focusing on high-end aluminum grain refiners and aluminum intermediate alloys, which are expected to see increased demand due to technological advancements[28]. - The company is positioned to benefit from government policies aimed at stabilizing the real estate market and expanding domestic demand[28]. Environmental and Social Responsibility - The company has made significant investments in environmental protection facilities to ensure compliance with local regulations and standards[110]. - The subsidiary Songyan New Energy achieved wastewater discharge standards with a COD concentration of 3.51 mg/L and a total discharge of 0.0012 tons, well below the standard of 50 mg/L[106]. - The company has received multiple environmental impact approvals for projects, including the lithium battery aluminum alloy foil production project approved in November 2022[112]. - The company has made donations totaling 56,000 yuan to support local community initiatives, reflecting its commitment to social responsibility[122]. Corporate Governance and Compliance - The company has adhered to legal and regulatory compliance, with no significant debts or court judgments outstanding during the reporting period[145]. - The company has maintained a strong commitment to integrity and compliance, with no violations reported[145]. - The controlling shareholder and actual controller have made commitments to not interfere with the company's management activities and to not infringe on the company's interests[136]. - The company guarantees that the incentive plan and its summary do not contain false records, misleading statements, or significant omissions, and assumes legal responsibility for their authenticity and completeness[139].

二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告及摘要》 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十八次会议于 2023 年 8 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯的形式召开。本次会议已于 2023 年 8 月 18 日以邮件及电话 的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，合法有效。 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 ...