Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,579,249,838.21, representing a 3.60% increase compared to CNY 1,524,302,684.40 in 2022[21] - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was negative, and the net operating cash flow was also negative, leading to no cash dividends being proposed for the year[6] - The company reported a deduction of revenue related to the main business of CNY 1,577,878,912.76, which is a 4.59% increase from CNY 1,508,632,297.28 in the previous year[21] - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was -141,430,038.71, a significant decline compared to -48,084,292.30 in 2022, reflecting a decrease of 195.5%[22] - The basic earnings per share for 2023 was -1.08, down from -0.29 in 2022, indicating a deterioration in profitability[23] - The total assets increased by 12.30% year-on-year, reaching 3,581,297,324.02 compared to 3,189,096,778.99 at the end of 2022[22] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -205,903,129.98, worsening from -146,386,003.09 in the previous year[22] - The weighted average return on equity for 2023 was -8.51%, down from -2.73% in 2022, indicating a decline in the company's efficiency in generating returns[23] - The total net assets attributable to shareholders decreased by 8.02% to 1,593,406,983.92 from 1,732,312,129.23 at the end of 2022[22] Operational Highlights - The company has a total of six wholly-owned subsidiaries and one controlling subsidiary, indicating a stable structure for market expansion[12] - The company achieved a total operating revenue of 1,579.25 million yuan, a year-on-year increase of 3.60%[36] - The sales volume of aluminum grain refiners was 43,680.97 tons, remaining flat year-on-year, with a total sales revenue of 1,007.40 million yuan[41] - The lithium hexafluorophosphate segment reported a sales volume of 2,955.25 tons, with a total sales revenue of 271.92 million yuan, reflecting a year-on-year increase of 27.45%[41] - The gross profit margin for aluminum grain refiners improved to 7.69%, an increase of 2.06 percentage points year-on-year[41] - The company recorded a gross loss of 19.36 million yuan in the lithium hexafluorophosphate segment due to significant price declines[33] Investment and Projects - The battery aluminum foil project is in a ramp-up phase, with 30,000 tons of casting capacity already in production as of July 2023[42] - The company plans to complete the construction of the third phase of the battery aluminum foil project by June 2024, adding an additional 50,000 tons of casting capacity[42] - The lithium hexafluorophosphate project has a current production capacity of 5,800 tons per year, with a new 7,000-ton production line expected to be operational by June 2024[44] - The company has invested in a battery aluminum foil project with a total capacity of 100,000 tons per year, with 20,000 tons already in production as of July 2023[82] - The company has established a production capacity of 5,800 tons per year for lithium hexafluorophosphate, with mature technology and quality meeting advanced industry standards[80] Research and Development - Research and development expenses for 2023 amounted to 67.23 million yuan, a decrease of 1.61% compared to the previous year, with 2 domestic invention patents and 12 utility model patents applied for during the period[46] - The company has developed a strong R&D platform, responsible for drafting 3 industry standards and participating in 1 national standard[88] - The company is focusing on technological advancements and innovation to improve operational efficiency[166] Risk Management - The company has detailed potential risks in its annual report, which investors are advised to pay attention to[8] - The company emphasizes risk management, particularly regarding raw material price fluctuations, which significantly impact operational costs[149] - The company has established a risk management system for its hedging activities, ensuring that the scale of hedging does not exceed the approved limits set by the board of directors[133] Governance and Compliance - The company is committed to ensuring the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report, as stated by its board of directors and management[4] - The company has received a standard unqualified audit report from Rongcheng Accounting Firm, ensuring the reliability of its financial statements[5] - The company has established a robust internal control system and conducts regular internal audits to ensure effective execution of internal controls[158] - The company held five shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal treatment of all shareholders[155] Market Trends and Industry Outlook - The competitive landscape in the aluminum grain refining industry is intensifying, leading to price wars and a potential increase in industry concentration as weaker players exit the market[53] - The demand for high-end aluminum grain refiners and intermediate alloys is expected to rise due to the growth in high-end aluminum materials and applications in various industries[53] - The global demand for lithium hexafluorophosphate is expected to reach 700,000 tons by 2030[58] - The company aims to enhance its market share in high-end aluminum alloy products and expand its new energy battery materials business, including lithium hexafluorophosphate and aluminum foil for batteries[137] Financial Management - The company has not proposed any capital reserve transfer to increase share capital for 2023 due to the negative net profit[6] - The company is focusing on financial support from major shareholders to enhance liquidity[182] - The total remuneration paid to the company's directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to RMB 431.60 million (pre-tax)[177] Future Guidance - Future guidance indicates a cautious outlook, with expectations of gradual recovery in revenue[166] - The company plans to expand its market presence and invest in new product development to drive future growth[166] - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between $1.3 billion and $1.4 billion, which would reflect a growth rate of 8% to 17%[169]

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人曾担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 和第四届董事会独立董事，鉴于连续担任公司独立董事已满6年，本人自2023年 10月18日起不再担任公司独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 经过自查，本人任职期间不存在影响独立董事独立性的情况： 1、本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司或公司附属企业任职，未直 接或间接持有公司已发行股份，也未在直接或间接持有公司已发行股份5%以上 的股东或在公司前5名股东任职； 2、本人及直系亲属、主要社会关系不在公司控股股东、实际控制人和其附 属企业任职，不 ...

康达律师事务所 KANGDA LAW FIRM 深圳市福田区中心四路一号嘉里建设广场 T1-19 层 19/F, Kerry Plaza Tower 1,1-1 Zhongxin4th Road, Futian District, Shenzhen 邮编/Zip Code:518048 电话/Tel:0755-88600388 电子邮箱/E-mail: kangda@kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达（深圳）律师事务所 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销事项的 法律意见书 康达法意字|2024|第 1506 号 二〇二四年四月 法律意见书 北京市康达（深圳）律师事务所 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销事项的 浪靠疯见书 1 | 康洪律师事务所 法律意见书 康达法意字[2024]第 1506 号 致:深圳市新星轻合金材料股份有限公司 北京市康达(深圳)律师事务所( ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》的规定，现将深圳市新星轻合金材料股 份有限公司（以下简称"本公司"或"深圳新星"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313 号文核准，本公司于 2017 年 7 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股发行价为 29.93 元，应募 集资金总额为人民币 598,600,000.00 元 ， 根 据 有 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 ...

【RSM | 容 诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0501 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 容诚会计师事 骑 线 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0501 号 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市新星轻合金材料 股份有限公司(以下简称深圳新星公司)2023年度财务报表,并于 2024年 4 月 23 日出具了容诚审字[2024]518Z0434 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们 审核了后附的深圳新星公司管理层编制的《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《上海证券交易所股票上市规则》 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 为客观、公允、准确地反映公司资产状况和经营成果，根据《企业会计准则》 和会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报 表范围内存在减值迹象的相关资产计提减值准备 2,529.30 万元，计提明细如下 表： | 科 目 | 金额（万元） | | --- | --- | | 一、信用减值损失 | 68.39 | | 其中：应收账款 | -23.45 | | 其他应收款 | 90.84 | | 应收票据 | 1.00 | | 二、资产减值损失 | 2,460.91 | | 其中：存货跌价准备 | 1,481.91 | | 固定资产减值准备 | 670.00 | | 在建工程减值准备 | 309.00 | | 合 计 | 2,529.30 | 二、资产减值准备计提的依据及合理性 1、计提应收账款、其他应收款减值准备 （1）根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认与计量》相关规定和公司的 会 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年度董事会工作报告》 ...

公司代码：603978 公司简称：深圳新星 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 一、2023 年度利润分配情况 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上市 公司股东净利润为-141,430,038.71 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供 分配利润为人民币 517,276,508.96 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟不进行 现金分红，也不以资本公积金转增股本。 本次利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润 分配预案为：2023 年度拟不进行现金分红，也不以资本公积金转增股本。 ● 本年度不进行利润分配的原因：根据《公司章程》等相关规定，公司采取 现金分 ...