信息披露事务管理制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一条 为了规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）的其他有关规定，结合本公司的实际，制订本制度。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度适用范围为：公司、公司控股子公司或参股公司及其他信息 披露义务人，部分条款适用于持有公司百分之五以上股份的股东。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出 现发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍 生品种价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生 品种价格的行为。 第四条 公司董事会负责制定本制度，董事会秘书负责投资者关系管理工作。 第五条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 独立董事制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 独立董事制度 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法 律、法规和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第一条 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海康德莱企业发展集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由九名董事组成。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该 ...

第一条 为了加强对公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合上海康德莱企业发展集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 募集资金管理办法 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 募集资金管理办法 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称为"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称为"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称为"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： 股东会议事规则 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关联交易决策制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关 联交易决策行为的公允性，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用关联 关系损害公司利益。 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义 务。 第四条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式 干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资管理制度 第一条 为加强上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资决策与管理，保障公司及股东合法权益，依据《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规规定以及《上海康德莱企业 发展集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议并及时披 露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的百分之十以上； （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过 100 万元。 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资管理制度 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （三）交易的成交金额（包含承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （四）交易产生的利润占公司最 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 章 程 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）系依 照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以整体变更发起设立方式设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，营业执照统一社会信用代码为 91310000631191552K。 第三条 公司于 2016 年 10 月 26 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 5260 万股，于 2016 年 11 月 21 日在上海证券交易所 上市。 第四条 公司注册名称：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Kindly Enterprise Development Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：上海市嘉定区高潮路 658 号 1 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳 定发展，根据国家有关法律法规的规定以及《上海康德莱企业发展集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按法律法 规及公司章程的规定履行信息披露义务。 担保事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产百分之五十以后提供的任何担保； 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本 ...