上海康德莱企业发展集团股份有限公司 信息披露管理办法 二零二四年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称 "证券交易所"）的其他有关规定，结合本公司的实际，制订本办法。 第二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收购报告书等。 第三条 本办法适用范围为：公司、公司控股子公司或参股公司及其他信息 披露义务人，部分条款适用于持有公司 5%以上股份的股东。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件的规定，履行信息披露义务。 第五条 信息披露义务人 ...

二零二四年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第六条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第七条 公司依法对担保事务实行统一管理，公司的分公司或分支机构不得 对外提供担保。 第八条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。公司董事会应当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行为 进行核查，核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查结果。 第二章 对外担保的审批权限 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳 定发展，根据国家有关法律法规的规定以及《上海康德莱企业发展集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按法律法 规及公司章程的规定履行信息披露义务。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押、质押 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-034 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于控股股东部分股权解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 特此公告。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会 2024 年 10 月 26 日 报备文件 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东 上海康德莱控股集团有限公司（以下简称"上海康德莱控股"）持有公司股份 172,868,225 股，占公司总股本的比例为 39.20%。本次部分股权解除质押前，上 海康德莱控股持有公司股份累计质押数量为 79,359,215 股，占其所持有公司股 份总额的比例为 45.91%，占公司总股本的比例为 18.00%。 一、股份解除质押的具体情况 公司于近日收到公司控股股东上海康德莱控股关于其所持公司部分股份解 除质押的通知，现将有关情况公告如下： | 股东名称 | 上海康德莱控股集团有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券摘牌完成暨拟进行股 权解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-033 1、本次权益变动为可交换公司债券持有人换股导致公司控股股东被动减持， 不触及要约收购； 2、本次权益变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化； 3、本次权益变动符合《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规的相关规定； 4、 "21 康控 EB"于 2024 年 10 月 14 日摘牌，同时上海康德莱控股因"21 康控 EB"质押的剩余股份 79,359,215 股将办理解除质押手续，待办理完成后， 公司将及时履行信息披露义务。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上 海康德莱控股集团有限公司（以下简称"上海康德莱控股"）2021 年 10 月 12 日 非公开发行可交换公司债券，发行规模为 3.76 亿元。截至 2024 年 10 月 11 ...

关于参加上海辖区上市公司 2024 年投资者 证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-032 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net/html/143790.shtml），或关注微信公众号：全景财经， 或下载全景路演 APP,参与本次互动交流，活动直播时间为 2024 年 9 月 13 日（周 五）14:00-16:30。届时公司高管将在线就公司 2024 年度中报业绩、公司治理、 发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题， 与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会 2024 年 9 月 10 日 网上集体接待日暨中报业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，上海康德莱企业发展集团股份有限公司 （以下简称"公司"）将参加由上海上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联 合举办的"2024 年上海辖区上 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-030 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第十一次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 8 月 28 日在上海市嘉定区高潮路 658 号会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知及相关会议文件于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长张宪淼先生主持。会议符合《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2024 年半年度报告》； 公司第五届董事会审计委员会在本次董事会召开前已就本议案发表了事前 认可意见，并经公司第五届董事会审计委员会第七次会议审议通过。 具体内容请查阅 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 1,122,956,330.44, a decrease of 12.27% compared to CNY 1,280,068,957.05 in the same period last year[13]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was CNY 105,118,723.44, down 21.32% from CNY 133,599,394.98 in the previous year[13]. - The net cash flow from operating activities decreased by 41.35% to CNY 87,322,176.39 from CNY 148,890,551.01 in the same period last year[13]. - Basic earnings per share for the first half of 2024 were CNY 0.24, a decrease of 20.00% compared to CNY 0.30 in the same period last year[14]. - The weighted average return on net assets decreased by 1.77 percentage points to 4.27% from 6.04% in the previous year[14]. - The operating cost decreased by 8.20% to approximately CNY 783.92 million from CNY 853.93 million year-on-year[37]. - The company reported a net profit of 3,483.28 million RMB for Zhejiang Kangdelai, with total assets of 108,281.83 million RMB and net assets of 93,496.47 million RMB[45]. - The company reported a net profit allocation for the period of CNY -69,886,540.80, indicating a loss compared to the previous year[111]. Assets and Liabilities - The total assets as of the end of the reporting period were CNY 4,074,393,311.80, a decrease of 3.42% from CNY 4,218,666,941.00 at the end of the previous year[13]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 37.10% to approximately CNY 319.98 million from CNY 508.72 million year-on-year[38]. - The company's short-term borrowings decreased by 12.15% to approximately CNY 604.74 million from CNY 688.41 million year-on-year[38]. - The total liabilities decreased to CNY 671,029,966.85 from CNY 732,382,812.51 year-on-year[96]. - Total liabilities decreased from CNY 1,439,543,366.02 to CNY 1,267,428,079.86, a decline of approximately 11.9%[93]. - The company's total current assets amounted to CNY 1,792,400,576.80, a decrease of 8.4% from CNY 1,957,123,588.00 on December 31, 2023[91]. - The company's total equity attributable to shareholders was CNY 2,405,601,602.97, with a minor increase in retained earnings of CNY 35,232,182.64 during the period[109]. Market and Industry Outlook - The Chinese medical device market is projected to grow from 1,035.8 billion RMB in 2023 to 1,130 billion RMB in 2024, driven by increasing clinical demand and innovation[16]. - The medical consumables market in China is expected to reach 715 billion RMB in 2024, up from 654.8 billion RMB in 2023[16]. - The company is positioned to benefit from the ongoing improvements in China's healthcare system and aging population trends[16]. - The company continues to focus on innovation in medical devices, aligning with the growing market demand[16]. Research and Development - The company invested RMB 53.4718 million in R&D during the reporting period, accounting for 4.76% of its operating revenue[31]. - The company launched several new products, including infusion connectors and disposable biopsy needles, with additional products expected to be approved in the second half of 2024[35]. - The company obtained 4 invention patents, 9 utility model patents, and 2 design patents during the reporting period, totaling 346 domestic patents[35]. - Research and development expenses for the first half of 2024 were CNY 43,262,388.31, slightly down from CNY 43,835,385.34 in the previous year[98]. Corporate Governance and Compliance - The company did not distribute profits or increase capital reserves through stock conversion in the first half of 2024[3]. - There were no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[4]. - The company guarantees that there have been no significant civil lawsuits or administrative penalties related to economic disputes in the last three years[62]. - The company assures that there are no major violations of integrity or defaults in the last three years[62]. - The company commits to measures to mitigate the dilution of immediate returns for investors during the restructuring process[62]. Environmental and Social Responsibility - The company is upgrading its waste gas treatment facilities to enhance efficiency and reduce pollutant emissions as part of its environmental responsibility[52]. - The company implemented a second batch of equipment upgrades for injection molding machines, totaling 11 units, which is expected to save 108 tons of carbon equivalent per year and generate an economic benefit of 380,000 yuan[54]. - The company replaced traditional mercury lamp ovens with efficient and environmentally friendly LED ultraviolet cold light sources, reducing power consumption from 10 kWh to 2 kWh per set, saving a total of 16 kWh per day, equating to an annual savings of 100,000 kWh[54]. Shareholder Information - The total number of common shareholders as of the end of the reporting period is 28,909[86]. - The largest shareholder, Shanghai Kangdelai Holding Group Co., Ltd., holds 23.92% of the shares, totaling 105,509,010 shares[86]. - The company did not experience any changes in its share capital structure during the reporting period[85]. Taxation and Incentives - The company has been recognized as a high-tech enterprise, with a certificate number GR202331001529, valid from November 15, 2023, to 2025, allowing a reduced corporate income tax rate of 15%[197]. - The company has implemented tax incentives that significantly reduce its tax burden, supporting its financial performance[200]. - The company is strategically positioned to leverage its high-tech status for future growth and market expansion opportunities[197].

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2024-031 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于聘任副总经理、选举副董事长的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任章增华先生为 公司副总经理的议案》《关于选举项剑勇先生为公司副董事长的议案》。根据《公 司法》《公司章程》的相关规定，公司董事会同意聘任章增华先生为公司副总经 理，同意选举项剑勇先生为公司副董事长，任期均自本次董事会决议通过之日起 至公司第五届董事会任期届满之日止。 章增华先生、项剑勇先生的任职资格均符合《公司法》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的相关要求，不存在受到中国证监 会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形。 因工作调整，章增华先生于近日提交了辞去公司副董事长职务的书面报告， 辞职后章增华先生继续担任公司董事职务。 特此公告。 章增华先生简历 章增华先生：中国国籍 ...

股票简称：康德莱 股票代码：603987 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （上海市静安区新闸路 1508 号） 二〇二四年七月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于上海康德莱企业发展集团股份有限公 司向不特定对象发行可转债申请文件的首轮审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕66 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海康 德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"康德莱"、"发行人"或"公司"） 与光大证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、北京德恒律 师事务所（以下简称"律师"或"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进 行了逐项落实并回复，对申请文件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使 用的术语、名称、缩略语，除特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的 含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗 ...

北京德恒律师事务所 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（三） 北京德恒律师事务所 关于 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 德恒 02F20230062-12 号 致：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 根据发行人与本所签订的《专项法律服务协议》，本所接受发行人委托担任 其向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 本所已为发行人本次发行出具了德恒 02F20230062-01 号《北京德恒律师事 务所关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券的律师工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）、德恒 02F20230062-02 号《北京德恒律师事务所关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司向不特定 ...