第一条 为了加强对公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合上海康德莱企业发展集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 募集资金管理办法 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 募集资金管理办法 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称为"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称为"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称为"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： 股东会议事规则 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资管理制度 第一条 为加强上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资决策与管理，保障公司及股东合法权益，依据《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规规定以及《上海康德莱企业 发展集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议并及时披 露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的百分之十以上； （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过 100 万元。 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 投资管理制度 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （三）交易的成交金额（包含承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元； （四）交易产生的利润占公司最 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关联交易决策制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关 联交易决策行为的公允性，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用关联 关系损害公司利益。 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义 务。 第四条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式 干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 章 程 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东、职工和债权人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）系依 照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以整体变更发起设立方式设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，营业执照统一社会信用代码为 91310000631191552K。 第三条 公司于 2016 年 10 月 26 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 5260 万股，于 2016 年 11 月 21 日在上海证券交易所 上市。 第四条 公司注册名称：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Kindly Enterprise Development Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：上海市嘉定区高潮路 658 号 1 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳 定发展，根据国家有关法律法规的规定以及《上海康德莱企业发展集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按法律法 规及公司章程的规定履行信息披露义务。 担保事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产百分之五十以后提供的任何担保； 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2025-027 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于修改《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修改<公司章 程>部分条款的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 拟对《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的部分内容进行修订，具体如下： | 原条款内容 | 修改后条款内容 | | --- | --- | | | 第八条 总经理为公司的法定代表人。 | | | 总经理辞任的，视为同时辞去法定代 | | | 表人。法定代表人辞任的，公司将在 | | | 法定代表人辞任之日起三十日内确定 | | 第八条 总经理为公司的法定代表 | 新的法定 ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2025-029 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东会召开日期：2025年11月13日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 13 日 10 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区高潮路 658 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 13 日 至2025 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会 会议资料 二零二五年十月 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会会议资料目录 一、会议议程 二、会议须知 三、股东会审议议案 1、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》 2、《关于修改<公司股东会议事规则>部分条款的议案》 3、《关于修改<公司董事会议事规则>部分条款的议案》 4、《关于废止<公司监事会议事规则>的议案》 5、《关于修改<公司募集资金管理办法>部分条款的议案》 6、《关于修改<公司独立董事制度>部分条款的议案》 7、《关于修改<公司对外担保管理制度>部分条款的议案》 8、《关于修改<公司关联交易决策制度>部分条款的议案》 9、《关于修改<公司投资管理制度>部分条款的议案》 10、《关于修改<公司投资者关系管理办法>部分条款的议案》 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会会议议程 会议时间：2025 年 11 月 13 日（周四）上午 10:00 会议程序： | 序号 | 会议议案 | | --- | --- | | 1 | 《关于修改<公司章程>部分条款的议案》 | | 2 | ...

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2025-028 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为：公司 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程和公司内部控制制度的各项规定；报告的内容与格式符合中国证监会及 上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映公司 2025 年第三季度 的经营成果和财务状况；在发表上述意见之前，未发现参与 2025 年第三季度报 告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上 海康德莱企业发展集团股份有限公司 2025 年第三季度报告》。 本议案的表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于废止<公司监事会议事规则>的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》及相关监管规定，公司拟取消监事会，亦不设监事。 本议案的表决结 ...