上海康德莱企业发展集团股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年十二月 第一条 为规范公司行为，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。 本细则所称公司经理层，包括公司总经理以及由董事会聘任的其他高级管理 人员。本细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司高 级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高级管理人员 的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员等，期 限尚未届满； （五）制定公司的具体规章； （ ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 内部控制制度 二零二五年十二月 第一条 为了加强和规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制 基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规及规范性文件和《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司应当完善内部控制制度 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 二零二五年十二月 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律法规及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）规定，特制定本规则。 第二条 公司设立董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务 代表负责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动 管理等事务。 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董 事会秘书： （一）《股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级管 理人员的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （ ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 内部审计制度 二零二五年十二月 第一条 为了规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计机构和内部审计人员的责任， 根据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海康德莱企业发展集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司应当设立内部审计机构（以下简称"内审部"），并配备具有 相应资格的内部审计人员，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行监督检查。 内审部对董事会负责，向董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）报 告工作。内审部在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内审部发 现公 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 二零二五年十二月 第一条 为适应上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 提升公司环境、社会和治理（ESG）的管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委 员会（简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委 员会，主要负责对公司长期发展战略相关事项，包括重大投融资决策，环境、社 会和治理（ESG）等方面可持续发展能力的提升等进行研究并提出建议。 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中包括董事长及 至少一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第五条 战略与可持续发展委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 内幕知情人登记制度 二零二五年十二月 第八条 控股股东和实际控制人及其相关人员应当对其知悉的公司未披露的 重大信息予以保密，不得提前泄露，不得利用该信息从事内幕交易、操纵市场等 行为牟取利益。一旦出现泄露应当立即通知公司，并督促公司立即公告。 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投资、财务预 算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人登记，并承担 保密义务。 除前款规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未披露的财务、 业务等信息。 第一条 为完善上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《上海康德莱企业发展 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 二零二五年十二月 第一条 为加强对上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规以及《上海康德莱企业发展集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 本规则适用于公司董事和高级管理人员。高级管理人员是指公司总 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、证券交易所相关规定、《公司章程》 和其所 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二零二五年十二月 第一条 为充分发挥审计委员会对上海康德莱企业发展集团股份有限公司 （以下简称"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健 全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司审计 委员会工作指引》《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会，对董事 会负责。审计委员会依照法律法规、上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 规定、《公司章程》和董事会授权履行职责。除另有规定外，审计委员会的提案 应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会由三名以上董事会成员组成。审计委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人，审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，召集人应当为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 审计委员会 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 二零二五年十二月 第一条 为进一步建立健全上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》等相关法律法规以及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称 "薪酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 公司薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员 会，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第三条 本工作规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书和 ...

上海康德莱企业发展集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二五年十二月 第一条 为规范上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、解聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，推动提升审计质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海康德莱企业发展集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 审计委员会监督会计师事务所的聘用工作，履行下列职责： （一）根据董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控 制制度； （二）提 ...