| 审计报告 | 1-7 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-114 | ornton 青岛威奥轨道股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 审计报告 致同审字(2024)第 110A012053 号 青岛威奥轨道股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了青岛威奥轨道股份有限公司(以下简称"威奥股份公司") 财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并 及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了威奥股份公司 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部 ...

青岛威奥轨道股份有限公司 2024 年 4 月 17 日 1 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事罗福凯、刘华义、梁树林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事罗福凯、刘华义、梁树林的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 青岛威奥轨道股份有限公司董事会 ...

（二）成立日期：1981 年 （三）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 （四）首席合伙人：李惠琦 青岛威奥轨道股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，青岛威奥 轨道股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"致同所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） （五）执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 （六）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名， 注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 （七）业务规 ...

青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人梁树林，作为青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定，保持独立董事的独立性和职业操守，在 2023 年度工作中，勤勉、 尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会 议议案，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度 履行职责的情况述职如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人梁树林，1967 年 3 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权， 博士学历，教授级高级工程师。2005 年 2 月至 2015 年 10 月担任原北车长春轨 道客车股份有限公司的教授级高工、副总工程师，2015 年 10 月至今，担任西南 交通大学牵引动力国家重点实验室教授。2022 年 12 月至今，担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系未在公司担任 ...

青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2023 年度履职情况 报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事罗福凯、独立董事刘华义和董事孙 勇智三名委员组成，其中具有专业会计资格的独立董事罗福凯为审计委员会主任。 所有成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和丰富经验，符合相关 法律法规规定的任职要求。 罗福凯先生：1959 年 10 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权， 博士学位。1995 年 12 月至今于中国海洋大学任职，现任中国海洋大学管理学院 教授。 刘华义先生：1964 年 2 月出生，中国国籍，民盟盟员，无境外永久居留权， 博士学位。1989 年至 2024 年 2 月于中国海洋大学任职，2024 年 2 月至今任青岛 工学院教授 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛威奥轨道股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-027 青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三 届董事会第十六次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。公司根据《上市公 司章程指引》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》，结合公司实际情 况，对《公司章程》进行部分修改，具体情况如下： 具体如下： （三）现金分红条件和比例 在公司当年实现的净利润为正数且当年 末公司累计未分配利润为正数的情况下，公 司应当进行现金分红，以现金形式分配的利 润不少于当年实现的可供分配利润的20%。 同时进行股票分红的，董事会应当综合 考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模 式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排 等因素，区分下列情形，提出现金分红政策： （一）公司发展阶段属成熟期且无重大 资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红 在本次利润分配中所占比例最低应 ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-019 委托理财受托方：商业银行等具有合法经营资格的金融机构。 委托理财金额：公司拟使用总额度不超过 5 亿元人民币（含 5 亿元，下同）的 闲置募集资金进行现金管理。 委托理财投资类型：安全性高、流动性较好、中低风险、保本型的理财产品。 委托理财期限：自公司第三届董事会第十六次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月，下同）内可循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第十六次会议，审 议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 5 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性 存款等理财产品，使用期限为自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司监事会已对该项议案发表 明确同意意见，无需提交股东大会审议通过。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公司首次公开 ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-022 青岛威奥轨道股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：青岛市城阳区兴海支路 3 号 公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的 ...

关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《青岛威奥轨道股份有限公司募集资金管 理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"）的有关规定，现将青岛威奥轨 道股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放 与实际使用情况报告如下： 青岛威奥轨道股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）7,556.00 万股，发行价格 16.14 元/股，募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00 元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币 1,128, ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-018 青岛威奥轨道股份有限公司 关于会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量 产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更日期 本公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释 第16号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用 初始确认豁免的会计处理"规定。 2、会计政策变更的原因 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释以及其他相关规定。 4、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则 解释第16号》。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍执行财政 部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会 计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。 二、本次会计政策变更具体内容 根据《企业会计准则解释第16号》的要求， ...