一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘华义，1964 年 2 月出生，中国国籍，民盟盟员，无境外永久居留权， 博士学位。1995 年 12 月至 2024 年 2 月于中国海洋大学任职，2024 年 2 月至今 于青岛工学院任职，现任青岛工学院教授、教学督导。2022 年 12 月至今，担任 公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也没有为公司提供财务、法律、咨询等服务，未在公 司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处 取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司董事会、股东大会，认 真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。2023 年度，本人出席 相关会议情况如下： 青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人刘华义，作为青岛威奥轨道股份有限公司（以下简 ...

致同会计师事务所 (特殊普通合伙) the state 青岛威奥轨道股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 t Thornton 54 目 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A012056 号 青岛威奥轨道股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称威奥股份公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是威奥股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thorn ...

关于青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 t and the 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于青岛威奥轨道股份有限公司 2023年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 青岛威奥轨道股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-8 Grant Thornton 中日 关于青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008052 号 青岛威奥轨道股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的青岛威奥轨道股份有限公司(以下简称"威奥 股份公司")《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下 简称"专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是威奥股份公司董事会的责任,我 们的责任是在实施鉴证工作的基础上对威奥股份公 ...

一、董事会会议召开情况 （一）本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛 威奥轨道股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-023 青岛威奥轨道股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）本次董事会会议通知和议案材料于 2024 年 4 月 7 日以书面形式送达 全体董事。 （三）本次董事会会议于 2024 年 4 月 17 日以现场结合通讯方式召开。 （四）本次董事会会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。 （五）本次董事会会议由董事长孙汉本先生主持。 二、董事会会议审议情况 一、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果： 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果： 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 三、审议通过《关于公司 2023 年度财务决 ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-021 青岛威奥轨道股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月17日召开 公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘致同会计师事务所 (特殊普通合伙)（以下简称"致同会计师事务所"或"致同所"）为公司2024年 度外部审计机构。具体情况如下： 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局NO 0014469 3.诚信记录 致同所近三年因执业行为受到监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2024-030 青岛威奥轨道股份有限公司 关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：商业银行等具有合法经营资格的金融机构。 本次委托理财金额：公司及子公司拟使用总额度不超过 5 亿元人民币（含 本数，下同）的自有资金进行现金管理。 （三）现金管理的投资产品品种 委托理财投资类型：安全性高、流动性较好、中低风险、保本型的理财 产品。 委托理财期限：自公司第三届董事会第十六次会议审议通过之日起不超 过 12 个月（含 12 个月）内可循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第十六次 会议，审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，决 定使用不超过 5 亿元人民币的自有资金购买商业银行等具有合法经营资格的金 融机构销售的安全性高、流动性较好、中低风险、保本型的理财产品、上述额度 可滚动使用，单个理财产品的投资期限不超过一年 ...

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 编号：2024-025 青岛威奥轨道股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 单位：元 币种：人民币 | 序号 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信用减值准备 | 30,155,724.14 | 应收账款减值准备 | | | | | 其他应收款减值准备 | | | | | 应收票据减值准备 | | 2 | 资产减值准备 | 20,443,630.46 | 存货跌价减值准备 合同资产减值准备 | | | | | 商誉减值准备 | | | 合计 | 50,599,354.60 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 4 月 17 日，青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第三届第十六次董事会和第三届第九次监事会，审议通过了《关于计提资产减值 准备的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，2023 年度公 司计提各类资产减值准备共计 50,599,354.60 ...

青岛威奥轨道股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《青岛 威奥轨道股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二） ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of ¥1,179,596,328.23, an increase of 48.03% compared to the previous year[6] - Net profit attributable to shareholders was ¥256,436,321.06, with a net profit excluding non-recurring gains and losses of ¥21,803,428.73[6] - The operating cost increased by 19.29% to ¥789,452,378.43, primarily due to the rise in operating revenue[7] - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥87,766,815.21, an improvement from -¥101,628,345.66 in the previous year[7] - Revenue from the rail transportation equipment sector was ¥1,113,149,535.58, with a year-on-year increase of 45.76%[12] - Revenue from train set vehicle accessories increased by 123.99% year-on-year, with a corresponding increase in operating costs of 94.66%, leading to a gross margin increase of 11.29%[15] - Revenue from urban rail and subway vehicle accessories grew by 9.54%, while operating costs decreased by 25.69%, resulting in a gross margin increase of 35.40%[15] - Revenue from maintenance services rose by 36.41%, with operating costs increasing by 17.67%, leading to a gross margin increase of 8.79%[15] - Revenue from oxygen health cabin business surged by 162.21%, with operating costs increasing by 171.01%, indicating a higher cost growth than revenue growth due to product upgrades[15] Research and Development - Research and development expenses rose by 27.06% to ¥84,368,397.83, reflecting increased investment in the oxygen health cabin product line[7] - Total R&D expenditure was 84,368,397.83, accounting for 7.15% of total revenue, reflecting a 27.06% increase year-on-year[29] - The company aims to deepen its rail transit business while developing new sectors such as oxygen-rich health cabins and automotive parts, enhancing its comprehensive supporting capabilities[58] - The company plans to focus on high value-added, modular products in the rail transit sector, achieving product iteration and continuous innovation[58] - The company will enhance its design capabilities and deepen innovation advantages by focusing on lightweight, modular, intelligent, and environmentally friendly product development[59] Market Expansion and Strategy - The company plans to further expand its market presence in the oxygen health cabin sector, leveraging its recent certification achievements[4] - The company aims to stabilize its core business while focusing on overseas markets and the domestic subway market, particularly in the oxygen health cabin industry[15] - The company expects to expand its production scale in the oxygen-rich health cabin business, promoting product diversification and brand influence[58] - The company is committed to building an international leading production and processing base to consolidate its position in the rail transit vehicle supporting products industry[55] - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of the year, targeting a 10% increase in market share[166] Governance and Compliance - The company held a total of 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with relevant laws and regulations[79] - The board of directors convened 11 times, with 9 members including 3 independent directors, maintaining a structured governance framework[79] - The supervisory board met 5 times, consisting of 3 members, including 1 employee supervisor, ensuring compliance and oversight of financial management[81] - The company has not experienced any insider trading incidents during the reporting period, maintaining the integrity of information disclosure[84] - The company emphasizes the protection of stakeholders' rights, balancing interests among shareholders, suppliers, customers, and employees[83] Risks and Challenges - The company operates primarily in the rail transit equipment manufacturing sector, facing risks from potential changes in industrial policies that could adversely affect its future operating performance[61] - Increased market competition may lead to a loss of market share if the company fails to adapt its strategies and maintain its technological advantages[62] - High customer concentration poses a risk, as major clients like CRRC and Siemens could significantly impact the company's performance if their operations face challenges[63] - Fluctuations in raw material prices could increase production costs, negatively affecting the company's financial results[66] - Continuous technological innovation is crucial; failure to develop new products or technologies could diminish market competitiveness[68] Environmental and Social Responsibility - The company invested RMB 1,468,000 in environmental protection during the reporting period[141] - The subsidiary, Luomei Weiao, is classified as a key pollutant discharge unit and has obtained the necessary discharge permits, with no significant penalties for environmental issues during the reporting period[141] - Luomei Weiao has implemented advanced pollution control technologies, including zeolite rotary heat oxidation for spray painting processes[142] - The company has developed a carbon reduction strategy, including the use of photovoltaic energy generation[152] - The company has successfully reduced reliance on fossil fuels and lowered greenhouse gas emissions through the operation of solar photovoltaic systems installed on rooftops, contributing to improved air quality and ecological environment[153] Employee and Management Structure - The company reported a total of 2,687 employees, with 1,169 in the parent company and 1,518 in major subsidiaries[125] - The company has a total of 1,766 production staff, 121 sales personnel, 243 technical staff, 40 financial staff, and 517 administrative staff[125] - The company has established a comprehensive performance evaluation system for senior management, aligning compensation with business performance and strategic outcomes[137] - The company has implemented a structured salary distribution system based on employee performance and job responsibilities[126] - The company has established a cash dividend policy, which is currently in effect[128] Financial Reporting and Audit - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm, ensuring the authenticity and completeness of the financial report[186] - The audit fees for the current year have decreased by over 20% compared to the previous year[181] - The company has not faced any delisting risk or bankruptcy reorganization matters during the reporting period[181] - The board of directors and supervisory board members have guaranteed the truthfulness and completeness of the annual report[185] - The company has confirmed that there are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties[189]

公司代码：605001 公司简称：威奥股份 青岛威奥轨道股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 青岛威奥轨道股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...