宁波世茂能源股份有限公司 关于对天健会计师事务所 2024 年度履职责情况评估报告 宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为公司 2024 年年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《关于上市做好选聘会计师事 务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对天健会所在 2024 年度审计过程中 的履职情况进行了评估，具体情况如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2024 年8月 23 日召开的第二届董事会第十四次会议及2024 年9 月9 日召开的2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司续聘 2024 年度会 计师事务所的议案》，同意继续聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024年度财务报告等审计工作。 二、2024年会计师事务所履职情况 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）； 2、成立日期：2011年7月成立； 3、组织形式：特殊普通合伙； 4、注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕582 号 宁波世茂能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宁波世茂能源股份有限公司（以下简称世茂能源公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此 基础上，我们审计了后附的世茂能源公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供世茂能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为世茂能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解世茂能源公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 我们的审计是根 ...

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体审议情况如下： | 会议届次 | 审议的议案 | | --- | --- | | | 1、审议《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》； | | | 2、审议《关于公司 2023 年年度报告全文及摘要的议案》； | | | 3、审议《关于公司 2023 年年度利润分配预案的议案》； | | 2024 年第一次会议 | 4、审议《关于 2024 年度日常关联交易预计及确认公司 2023 年日常关联 | | | 交易的议案》； | | | 5、审议《关于公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》； | | | 6、审议《关于公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划的议 | | | 案》； | | --- | --- | | | 7、审议《关于公司使用自有资金进行证券投资的议案》； | | | 8、审议《关于确认公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》； | | | 9、审议《关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》； | | | 10、审议《关于部分募投项目延期的议案》； | | | 1 ...

公司代码：605028 公司简称：世茂能源 宁波世茂能源股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 宁波世茂能源股份有限公司全体股东： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

关于宁波世茂能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宁波世茂能源股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0574-62087887 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供世茂能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为世茂能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解世茂能源公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 世茂能源公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证 监会公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号— —业务办理（2024 年 5 月修订）》（上证函〔2024〕1476 号）的规定编制汇总表， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、 ...

东方证券股份有限公司 关于宁波世茂能源股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为宁波世茂 能源股份有限公司（以下简称"世茂能源"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求， 对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂能 源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普 通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为人 民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金 ...

宁波世茂能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情 况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《董事会专门委员会工作细则》、《公 司章程》等规定和要求，公司董事会审计委员(以下简称"审计委员会")本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健会计师事务所"）2024 年审计资质及工作履行了监督职责，现将 情况汇报如下： 一、资质审查情况： 审计委员会对公司聘请的 2024 年度财务报告审计机构天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）的独立性和专业进行了评估，认为天 健所在提供审计服务中，能够严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严 谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实 事求是的发表相关审计意见。 二、审计工作监督情况 宁波世茂能源股份有限公司 第三届董事会审计委员会 2025 年 3 月 18 日 （一）公司审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计师们进行了 审前沟通，认真听取、审阅了天健会计师 ...

宁波世茂能源股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上市公司 监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，宁波 世茂能源股份有限公司（以下简称"世茂能源"或"公司"）董事会对 2024 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂 能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为 人民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集 资金净额为人民币 50,245.00 万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有 限公司（以下简称"东方投行"）于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金监 管账户。 上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具"天健 验[2021]372 号"《验资报告 ...

宁波世茂能源股份有限公司 董 事 会 2025年3月18日 宁波世茂能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求，宁波世茂能源 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董事郝玉 贵（已换届离任）、吴引引、沃健的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况 ，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附 属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在 重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关 系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及公司《独立董事工作制度》中关于独立董事的任 职资格及独立性的要求。 ...