宁波世茂能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规及规范性文件以及《宁波世茂能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载 ...

宁波世茂能源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 1 （二）三分之一以上董 ...

第一章 总 则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司(以下称"公司")对外投资行为，提 高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金的时间价 值最大化，保护公司和股东利益，依照《中华人民共和国公司法》(以下称"《公 司法》")等国家法律、法规、规范性文件，结合《宁波世茂能源股份有限公司 章程》(以下称"《公司章程》")等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作出资 的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金等。 宁波世茂能源股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 长期投资指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司和拥有实际控制 权的参股公司(以下简称"子公司" ...

第五条 除另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当按照有关法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》的规定 宁波世茂能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职行为，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行 政法规、规范性文件以及《宁波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事（如有））、 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。公司董事、高 级管理人员辞任应当提交书面 ...

第四条 公司独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含公司）担任独立 董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 宁波世茂能源股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章、其他规范性文件和《宁波世茂 能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 ...

宁波世茂能源股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：605028 公司简称：世茂能源 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李立峰、主管会计工作负责人胡爱华及会计机构负责人（会计主管人员）胡爱 华声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 宁波世茂能源股份有限公司 2025 年半年度报告 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 1 / 126 宁波世茂能源股份有限公司2025 年半年度报告 经公司第三届董事会第四次会议审议的报告期利润分配预案为：2025年上半年度，公司实现 净利润 63,165,834.97元，截至2025年6月30日合计可供分配的利润为528,242,517.28元。结合公 司具体经营情况，公司2025年半年度拟以160,000,000股普通股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利3.00元（含税），本次分配利润支出总额为48,000 ...

宁波世茂能源股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用宁波世茂能 源股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及《宁波世茂能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福 利、保险、广告等期间费用，代其偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间 接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制人及 其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商 ...

宁波世茂能源股份有限公司 股东会网络投票管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票工作，便于公司股东行使表决权，保护公司股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章、业务规则以及公司章程的有关规 定，特制定本办法。 第二条 本办法所称公司股东，就公司某次股东会而言，特指在该次股东 会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东。 第三条 本办法所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所 （以下简称"上交所"）上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票 系统"）行使表决权。网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）. 第五条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所相关临时公告 格式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披 露。 第六条 公司可以与上交所 ...

第一条 为了促进宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥独立董事在董事会中决策、监督及专业指导能力，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章、其他规范性文件和《宁 波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《宁波世茂能源股份有 限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本制度。 第五条 独立董事专门会议应于会议召开五个工作日前（不包括开会当日） 发出会议通知。 如事项紧急的，经全体独立董事同意，可以随时发出会议通知，召集人应当 在会议上做出说明。 第六条 独立董事专门会议可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送 达等方式进行通知。 采用电话、电子邮件等快捷通知方式时，若自发出通知之日起二日内未接到 书面异议，则视为被通知人已收到会议通知。 宁波世茂能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议 ...

宁波世茂能源股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………25 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...