浙江华康药业股份有限公司 章 程 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 二○二四年八月 目 录 第三章 股份 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 公司章程 浙江华康药业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，保护公司、发起人和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"、 "保荐人"） 作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导机构及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规，对华康股份使用部分闲置募集资金临时补充流动资 金事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公司首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准并经上海证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每股发行价格为人民币 51.63 元，募集资金总额为人民币 150,449.82 万元，扣除本次发行费用人民币 12,972.67 万元后，募集资金净额为人民币 137,477 ...

!"#$%&'()*+,,,,,,,-./0 1213 4567/89:;<=>?@ABC)DEF#GHI 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华康药业股份有限公司 !"#$ % & !"#$%&'() 本所是依法注册具有执业资格的律师事务所，有资格就中国法律、法规、规 范性文件的理解和适用出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 1 !"#$%&'()*+,,,,,,,-./0 1213 4567/89:;<=>?@ABC)DEF#GHI 2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予事项之 法律意见书 致：浙江华康药业股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康 股份"或"公司"）聘请的为其实施 2023 年限制性股票激励计划事项提供法律服 务的 ...

1、根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，结合公司 2023 年度利润分 配及公积金转增股本调整事由，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计 划限制性股票的授予价格和授予数量进行调整，其中预留授予限制性股票数量由 65 万股调整为 84.50 万股，预留授予的限制性股票价格由 12.58 元/股调整为 9.14 元/股。 公司本次对激励计划相关事项的调整符合《激励管理办法》《激励计划》等 相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。本次调整在公司 2023 年第一次 临时股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。 浙江华康药业股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项的核查意见 浙江华康药业股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规 定，对公 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于 2024 年半年度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、2024 年半年度主要经营数据 1、按照产品类别分类情况 | | 单位：万元 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | | 产品类别 | 2024 年半年度营业收入 | | | 晶体糖醇产品 | | 93,543.85 | | 液体糖、醇及其他产品 | | 33,216.91 | | 其他 | | 9,113.55 | | 合计 | | 135,874.31 | 2、按照地区分类情况 | | 单位：万元 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | | 区域 | 2024 年半年度营业收入 | | | 境内 | | 74,787.98 | | 境外 | | 61,086.33 | ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九次会 议于 2024 年 8 月 21 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2024 年 8 月 10 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席 董事 9 名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会全体成员审议通过，并同意提交公司董事会审 议。具体内容详见同日披露的《华康股份 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）公司拟 使用 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金不超过 5,000 万元（含 5,000 万元） 用于临时补充流动资金。 使用期限自公司第六届董事会第十九次会议审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 （1）公司于 2021 年 5 月 10 日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监 事会第七次会议，并于 2021 年 5 月 27 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议 通过了《关于公司变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止"粘胶纤维压 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目实际使用情况如下： 1 单位：万元 榨液 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 特此公告。 浙江华康药业股份有限公司 浙江华康药业股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司于 2024 年 5 月 13 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于公司 2023 年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》，公司向全体股东每 10 股以 资本公积金转增 3 股。以公司总股本 234,607,600 股为基数计算，本次资本公积 金转增股本后，公司总股本为 304,989,880 股。公司注册资本由原来的 234,607,600 元变更为 304,989,880 元。并于 2024 年 5 月 28 日实施完毕 2023 年 年度权益分派方案。 根据上述权益分派结果，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体修 订内容如下： | | | 公司章程修订 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票预留部分授予数量：本次激励计划拟授予的限制性股票预留 部分由 65.00 万股调整为 84.50 万股。 限制性股票预留部分授予价格：由 12.58 元/股调整为 9.14 元/股 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日召开 第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司董事会根据 2023 年第一次 临时股东大会的授权，对 2023 年限制性股票激励计划相关事项进行了调整，现将 有关事项说明如下： 一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 ...

本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制性股 | 占预留授予 | 占公司股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 票数量 | 限制性股票 | 的比例 | | | | | （万股） | 总数的比例 | | | 公司中层管理人员及其他 | | | 84.50 | 100.00% | 0.28% | | 核心人员(25 | 人) | | | | | | 合计 | | | 84.50 | 100.00% | 0.28% | 注 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%，公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的 股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 注 2、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单 一、激励对象获授限制性股票分配情 ...