浙江华康药业股份有限公司 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规和《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为了通过分配来增加财富，或谋求其 他利益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一项资产的活动。 按照投资目的分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资包括股 票投资和债券投资等以短期财务收益为目标的投资，长期投资包括长期股权投 资和长期债权投资等以股权控制、资产占有、长期收益等长期利益为目标的投 资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：公司对外投资行为必须符合国家有关 法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理 配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资的职责分工 第四条 公司投资部 ...

General Provisions - The company establishes rules to regulate its behavior and ensure shareholders can exercise their rights according to the Company Law and Securities Law [1][2] - The board of directors is responsible for organizing shareholder meetings and ensuring they are held in accordance with legal requirements [1][2] Shareholder Meeting Types - Shareholder meetings are categorized into annual and extraordinary meetings, with annual meetings held within six months after the end of the previous fiscal year [1][2] - Extraordinary meetings must be convened within two months under specific circumstances, such as insufficient board members or significant losses [1][2][3] Meeting Convening and Proposals - The board must convene meetings within the stipulated time and must respond to independent directors' requests for extraordinary meetings within ten days [2][3][4] - Shareholders holding more than 10% of shares can request extraordinary meetings, and the board must respond within ten days [4][5] Meeting Notifications - Notifications for annual meetings must be sent at least twenty days in advance, while extraordinary meetings require a fifteen-day notice [6][7] - Notifications must include details such as meeting time, location, agenda, and rights of shareholders to attend and vote [6][7] Voting Procedures - Shareholders can vote in person or by proxy, and the voting process must be clearly outlined in the meeting notification [8][9] - The company must ensure that all shareholders can participate in the voting process, including through online methods [8][9] Meeting Conduct - The chairman of the board presides over the meeting, and if unavailable, a vice-chairman or a designated director will take over [11][12] - Shareholders have the right to question directors and senior management during the meeting, with specific conditions under which questions may be refused [11][12] Voting Results and Announcements - Voting results must be announced immediately after the meeting, detailing the number of shareholders present and the voting outcomes for each proposal [15][16] - The company is required to disclose the results of the voting and any resolutions passed in a timely manner [15][16] Record Keeping - Meeting records must be maintained for ten years and should include details such as meeting time, participants, and voting results [16][17] - The company must ensure that all documentation related to the meeting is accurate and complete [16][17] Miscellaneous Provisions - The rules are effective upon approval by the shareholder meeting and can be modified as necessary [18] - The board of directors is responsible for interpreting these rules [18]

浙江华康药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二○二五年八月 董事会审计委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件及《公司章程》的相关规定，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审 计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，并履行勤勉尽 责的义务，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立良好有 效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二五年八月 董事会秘书工作制度 浙江华康药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，提高公司治理水平，规 范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、其他规范性文件及 《公司章程》的规定，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 （三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第 1 页 共 4 页 董事会秘书工作制度 （四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指定 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义向上海证券交易所办理信 息披露、公司治理、股权管 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 二○二五年八月 浙江华康药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《浙江华康药业股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事和高级管理人员名下的所有本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司 股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 董事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事和高级管理人员等主体所持股份变 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于取消监事会并修订<公司章程> 及制定、修订公司部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召开第 六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第二十一次会议，审议通过《关于取 消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于制定、修订公司部分制度的议案》， 具体情况如下： 一、取消监事会情况 为了进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上 市公司章程指引》《上市公司股东会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司将不再设置监事会或监事，监事会 的职权由董事会审计委员会行使。监事会取消后，公司 ...

| 证券代码：605077 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | | 债券代码：111018 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交 易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 法规及相关格式指引要求的规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会对 2025 年半年度募集资金的存放与实际使用情况做如下专 项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 1.实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于 2025 年半年度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息披露》（第 十四号—食品制造）相关规定，现将浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年半年度主要经营数据公告如下： 一、2025 年半年度主要经营数据 1、按照产品类别分类情况 | | 单位：万元 币种：人民币 | | --- | --- | | 产品类别 | 2025 年半年度营业收入 | | 晶体糖醇产品 | 101,422.10 | | 液体糖、醇及其他产品 | 60,548.00 | | 其他 | 24,588.68 | | 合计 | 186,558.78 | 2、按照地区分类情况 | | 单位：万元 币种：人民币 | | --- | - ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司部分募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资 金永久补充流动资金及注销募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次拟结项、终止的募投项目名称：年产 3 万吨山梨糖醇技改项目（结 项）、功能性糖醇技术研发中心建设项目（终止）。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟将"年产 3 万吨山梨糖 醇技改项目"结项；终止"功能性糖醇技术研发中心建设项目"并将终止后结余 募集资金永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）。 本次部分募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动 资金事项已经公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第二十一次会议 审议通过，保荐机构东方证券股份有限公司对本事项发表了无异议的核查意见。 本事项尚需提交公 ...

| 证券代码：605077 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | | 债券代码：111018 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交 易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 法规及相关格式指引要求的规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会对 2025 年半年度募集资金的存放与实际使用情况做如下专 项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 [注]差异系使用 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金 5,000 万元用于临时补充流动资金 （二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 1.实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华康药业股份有限公 ...